Ответственный сотрудник по подфт - ответственность

Правила форума

СДЛ

Москва 

 

Рег.: 11.03.2016

Сообщений: 3

Сообщ. #1 от 15.03.2016 12:47 Стандартное
Уважаемые коллеги! Хотелось бы узнать Ваше мнение вот о чем:

Ответственный сотрудник по подфт, работая в профике-икашке, в случае чего, не дай Бог, какую ответственность/наказание может понести?
- квал.аттестаты (не являются требованием к квалификации СДЛа), но вдруг?
- штраф
-дисквалификация от 6 мес. до 3 лет
- что-то еще?

На сайте мегарегулятора видим, что при аннулировании лицензии ик-профика, как правило страдают ГД и контролер по профдеятельности - лишаются аттестатов. А что с ОСом по подфт происходит? Часто аннулирование происходит из-за несоблюдения 115-фз совместно с др. нарушениями.



коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #2 от 15.03.2016 13:49 Стандартное

Цитата:

важаемые коллеги! Хотелось бы узнать Ваше мнение вот о чем:

Ответственный сотрудник по подфт, работая в профике-икашке, в случае чего, не дай Бог, какую ответственность/наказание может понести?
- квал.аттестаты (не являются требованием к квалификации СДЛа), но вдруг?
- штраф
-дисквалификация от 6 мес. до 3 лет
- что-то еще?

На сайте мегарегулятора видим, что при аннулировании лицензии ик-профика, как правило страдают ГД и контролер по профдеятельности - лишаются аттестатов. А что с ОСом по подфт происходит? Часто аннулирование происходит из-за несоблюдения 115-фз совместно с др. нарушениями.



ну квал.аттестат действительно не нужен СДЛ.
Хотя, на мой взгляд, необходим, если CLK работает в организации, подлежащей лицензированию, чтобы в случае аннулирования лицензий по основаниям несоблюдения организацией законодательства по легализации, не только 2 человека лишались аттестатов.

Цитата:

- что-то еще?

уголовная ответственность???? но это надо спрашивать у следователей. Какие должны быть причины, обстоятельства, чтобы были основания для привлечения к ответственности. Я имею ввиду не напрямую замешан в отмывании, а когда идет халатное отношение к своим обязанностям, т.е. когда видит, предполагает и т.д. слабые места в деятельности организации по проведению платежей, выявлению террористов, но ничего не предпринимает.

СДЛ

Москва 

 

Рег.: 11.03.2016

Сообщений: 3

Сообщ. #3 от 15.03.2016 14:23 Стандартное

Цитата:

уголовная ответственность?


спасибо, коллега)

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #4 от 17.03.2016 09:27 Стандартное
В продолжение темы.
Контролер может проводить внутренние проверки раз в год работы СДЛа?
Просто чтобы хоть как то перестраховаться и держать руки на пульсе.
Как вы считаете?
В противном случае как еще можно узнать что там творит СДЛ  и какова будет судьба аттестата контролера)?
Нет ли законодательных ограничений на это? я не вижу.

Roshik*

АО ОЛМА ИФ

внутренний контроль

 

Рег.: 16.07.2015

Сообщений: 152

Сообщ. #5 от 17.03.2016 09:45 Стандартное

Цитата:

Контролер может проводить внутренние проверки раз в год работы СДЛа?

Насколько я понимаю, не может, а почти обязан (ну кто еще кроме контролера будет исполнять п. 2.9 445-П ?!). А в Ваших ПВК по ПОД/ФТ на эту тему что написано?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #6 от 18.03.2016 17:55 Стандартное

Цитата:

А в Ваших ПВК по ПОД/ФТ на эту тему что написано?

общими словами.
спасибо за ответ.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #7 от 18.03.2016 18:05 Стандартное
каждый квартал провожу ежекв отчет

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #8 от 18.03.2016 22:55 Стандартное
Вот и обучай СДЛ контролера на свою голову вопросам ПОД/ФТ )

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,391
8 queries used