-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Доверительное управление 482-П
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1 от 20.01.2016 16:07 
Коллеги, а давайте обсудим новое ДУ.
У меня мозг взрывается от того что ″все можно″ )))
Вот например, отчетность:
482-П говорит что инфо о сделках - только по запросу клиента. (логично в общем то)
а вот 32 постановление ФКЦБ (от 2001 года!!!) говорит что сделки в отчете должны быть. Но там же написано что отчет предоставляется в порядке и в сроки, установленные договором.
Правильно ли я понимаю: я пишу в договоре, что отчет со сделками предоставляю по запросу клиента и тем самым я и 32 ФКЦБ выполнила и 482-П исполнила?
Меня смущает что согласно 32 ФКЦБ я должна все сделки с даты предыдущего отчета указать...
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #2 от 26.02.2016 14:46
Цитата:
Меня смущает что согласно 32 ФКЦБ я должна все сделки с даты предыдущего отчета указать...
Мы консультировались с СРО по этому вопросу. И как в итоге решили, отчет должен соответствовать и 482-п, и 32/108н. Поэтому делаем ежеквартальный отчет со сделками, операциями, остатками и отчет по запросу о стоимости портфеля и сделками.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #3 от 26.02.2016 17:54
Понятно. То есть, 482-П жизнь никому не облегчило, потому что дряхлое 32/108 все еще живо.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #4 от 29.02.2016 13:08
И судя по тому, что мы услышали 26го на совещании в ЦБ - проживет еще долго, ибо модернизировать его никто особо не торопится...Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #5 от 29.02.2016 13:37
Коллеги, правильно понимаю, что по 482-П у нас должны быть разработаны следующие внутренние документы + раскрыты на сайте:
1. Порядок определения инвестиционного профиля и перечень сведений, необходимых для его определения.
2. Меры по недопущению установления приоритета одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов.
3. Стандартный стратегии управления
4. Методика оценки стоимости объектов доверительного управления
5. Политика осущетсвления прав по ценным бумагам
6. Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращение его последствий.
и кто может объяснить по переходным положениям, что делать с текущими договорами?
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #6 от 29.02.2016 14:08
С текущими договорами у вас есть еще 3 мес с хвостиком, чтоб составить инвест профиль этих клиентов и привести их портфель в соответствие профилю. А буде они откажутся, с 24 июня переводите их на Стандартную стратегию. Так нам в изложил свое видение ЦБ.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #7 от 29.02.2016 14:12
Интереснее они изложили своё видение по новым клиентам: вы можете заключать с ними пока старые договора, но предупредив их письменно, что к 24.06 они обязаны будут предоставить данные для инвест профиля и тогда их портфель соответств. образом поменяетсяnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #8 от 29.02.2016 14:15
Цитата:
Интереснее они изложили своё видение по новым клиентам: вы можете заключать с ними пока старые договора, но предупредив их письменно, что к 24.06 они обязаны будут предоставить данные для инвест профиля и тогда их портфель соответств. образом поменяется
а вы направляли письменный запрос?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #9 от 29.02.2016 14:24
lera, а почему 24.06 ? 482-П опубликовано 23.12.2015 г., вступило в силу с 03.01.2016 г., т.е. до 03.07.2016 г. привести в соответствие. По текущем договорам как я понял п. 7.2. ″не позднее одного месяца до дня истечения срока приведения деятельности в соответствие с требованиями довести до клиентов информацию об инвест профиле″.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #10 от 29.02.2016 15:03
Цитата:
а вы направляли письменный запрос?Нет, это в пятницу на совещании было озвучено.
С датой, да, ошиблась, до 03.07.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #11 от 29.02.2016 15:27
Цитата:
в пятницу на совещании было озвучено.
что там еще ″хорошего″ говорили?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
