Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Доверительное управление 482-П

Правила форума
На страницу: 12 ... 161718  След.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 1747

Сообщ. #1 от 20.01.2016 16:07 Стандартное
Коллеги,  а давайте обсудим новое ДУ.

У меня мозг взрывается от того что ″все можно″ )))

Вот например, отчетность:

482-П говорит  что инфо о сделках -  только по запросу клиента. (логично в общем то)
а вот 32 постановление ФКЦБ (от 2001 года!!!) говорит  что сделки в отчете должны быть. Но там же написано что отчет предоставляется в порядке и в сроки, установленные договором.

Правильно ли я понимаю: я пишу в договоре, что отчет со сделками предоставляю по запросу  клиента и тем самым я и 32 ФКЦБ выполнила и 482-П исполнила?

Меня смущает что согласно 32 ФКЦБ я  должна все сделки с даты предыдущего отчета  указать...

Невидимка

 

 

Рег.: 09.12.2013

Сообщений: 121

Сообщ. #2 от 26.02.2016 14:46 Стандартное

Цитата:

Меня смущает что согласно 32 ФКЦБ я  должна все сделки с даты предыдущего отчета  указать...


Мы консультировались с СРО по этому вопросу. И как в итоге решили, отчет должен соответствовать и 482-п, и 32/108н. Поэтому делаем ежеквартальный отчет со сделками, операциями, остатками и отчет по запросу о стоимости портфеля и сделками.

Lotta

Москва, ИК 

 

Рег.: 24.02.2011

Сообщений: 178

Сообщ. #3 от 26.02.2016 17:54 Стандартное
Понятно. То есть, 482-П жизнь никому не облегчило, потому что дряхлое 32/108 все еще живо.

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 322

Сообщ. #4 от 29.02.2016 13:08 Стандартное
И судя по тому, что мы услышали 26го на совещании в ЦБ - проживет еще долго, ибо модернизировать его никто особо не торопится...

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1099

Сообщ. #5 от 29.02.2016 13:37 Стандартное
Коллеги, правильно понимаю, что по 482-П у нас должны быть разработаны следующие внутренние документы + раскрыты на сайте:
1. Порядок определения инвестиционного профиля и перечень сведений, необходимых для его определения.
2. Меры по недопущению установления приоритета одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов.
3. Стандартный стратегии управления
4. Методика оценки стоимости объектов доверительного управления
5. Политика осущетсвления прав по ценным бумагам
6. Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращение его последствий.

и кто может объяснить по переходным положениям, что делать с текущими договорами?

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 322

Сообщ. #6 от 29.02.2016 14:08 Стандартное
С текущими договорами у вас есть еще 3 мес с хвостиком, чтоб составить инвест профиль этих клиентов и привести их портфель в соответствие профилю. А буде они откажутся, с 24 июня переводите их на Стандартную стратегию. Так нам в изложил свое видение ЦБ.

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 322

Сообщ. #7 от 29.02.2016 14:12 Стандартное
Интереснее они изложили своё видение по новым клиентам: вы можете заключать с ними пока старые договора, но предупредив их письменно, что к 24.06 они обязаны будут предоставить данные для инвест профиля и тогда их портфель соответств. образом поменяется

natavan

 

 

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 394

Сообщ. #8 от 29.02.2016 14:15 Стандартное

Цитата:

Интереснее они изложили своё видение по новым клиентам: вы можете заключать с ними пока старые договора, но предупредив их письменно, что к 24.06 они обязаны будут предоставить данные для инвест профиля и тогда их портфель соответств. образом поменяется

а вы направляли письменный запрос?

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1099

Сообщ. #9 от 29.02.2016 14:24 Стандартное
lera, а почему 24.06 ? 482-П опубликовано 23.12.2015 г.,  вступило в силу с 03.01.2016 г., т.е. до 03.07.2016 г. привести в соответствие. По текущем договорам как я понял п. 7.2. ″не позднее одного месяца до дня истечения срока приведения деятельности в соответствие с требованиями довести до клиентов информацию об инвест профиле″.

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 322

Сообщ. #10 от 29.02.2016 15:03 Стандартное

Цитата:

а вы направляли письменный запрос?
Нет, это в пятницу на совещании было озвучено.
С датой, да, ошиблась, до 03.07.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1099

Сообщ. #11 от 29.02.2016 15:27 Стандартное

Цитата:

в пятницу на совещании было озвучено.

что там еще ″хорошего″ говорили?
На страницу: 12 ... 161718  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,125
9 queries used