-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3151 от 12.01.2016 02:45 
Невидимка, нету законодательной регламентации на эту тему. Главное не наглеть :-)
Все возможные претензии и придирки зависят исключительно от настроения и целей конкретного проверяющего сотрудника надзорного органа.
Иногда такого понапишут в актах проверки и предписаниях, что диву даешься.
И суды ведь поддерживают, ибо ″ЦБ/Росфинмониторинг не может ошибаться в вопросах ПОД/ФТ″.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #3152 от 12.01.2016 14:17
Цитата:
Коллеги, требуется ваше мнение. Как вы считаете, может ли сотрудник (не ответственный сотрудник, а просто сотрудник) в отделе по ПОД/ФТ (всего там два человека) работать неполный рабочий день?
Спасибо за ответы!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3153 от 12.01.2016 14:35
Цитата:
А какую статью КоАП РФ инкриминируют? 15.27?
Если не секретно, скиньте на почту dogma58(a)bk.ru скан уведомления о дате и месте составления протокола.
Представляется, что есть все шансы отмазаться по малозначительности.
Только вряд ли на стадии первичного рассмотрения дела. А вот на этапе обжалования в арбитраже - более чем вероятно.
Можно еще попытаться свести все к штрафу на должностное лицо. Но это уже по итогам задушевного общения с ″надзирателями″.
Главное бумажки правильно состряпать.
ДД!
По опыту моих знакомых, в прошлом году, малозначительность не прокатит.
Судились с ЦБ, и в арбитраже они были, и дальше...но нет.
ЦБ выставляет встречно отличных представителей в суде.
Хотя, на при вынесении решения на Балчуге, в последствии предварительных поездок по отделениям на рассмотрение дела об административном нарушении на Старомонетный и др.,
было предложено подать протест в суд.
Да и штраф на должностное лицо не удалось списать. Т.К. ответственный самый ГД, а он ЕИО Общества.
Так, что 500 тыс. штраф, минимум(((
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #3154 от 12.01.2016 14:36
Изменения в 115-ФЗ, внесенные Федеральными законами от 30.12.2015 N 423-ФЗ, N 424-ФЗ, вступили в силу 10.01.2016 (по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликованы на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 30.12.2015).
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3155 от 12.01.2016 14:40
Вопрос по обучению.
Коллеги!
Задумалась над такой процедурой, как оформление внутреннего документа по обучению сотрудников СДЛом.
Обязательно ли указывать реквизиты нормативных актов и др при составлении св-ва о прохождении инструктажа?
Например:
- в связи с вступлением в силу Федерального закона № - №-ФЗ от ... чч.мм.гггг ( ″о внесении изменений в ФЗ №.... от..) и т.д?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3156 от 12.01.2016 15:10
″Факт проведения с сотрудником ... инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.″
Мы вообще протоколом оформляем (один на всех) и копии - по папочкам сотрудников. А в протоколе и тема и реквизиты акта (если инструктаж по поводу акта)Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3157 от 12.01.2016 15:16
lera - спасибо за мнение.
Хорошая идея, а то пока все распишешь, такая простыня иногда получается,жутьИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3158 от 13.01.2016 12:37
Цитата:
Коллеги!
Задумалась над такой процедурой, как оформление внутреннего документа по обучению сотрудников СДЛом.
Обязательно ли указывать реквизиты нормативных актов и др при составлении св-ва о прохождении инструктажа?
Например:
- в связи с вступлением в силу Федерального закона № - №-ФЗ от ... чч.мм.гггг ( ″о внесении изменений в ФЗ №.... от..) и т.д?
у нас просто свидетельство.
а отдельно СДЛ расписывает у себя в связи с чемlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3159 от 13.01.2016 13:19
Цитата:
у нас просто свидетельство.Я исхожу из минимизации усилий (жалко мне времени на такую муть). Протоколы у меня все в экселе, на соседней закладке я веду табличку, где все изменения в нормативке по ПОД/ФТ. Сотрудники у нас не меняются, так что каждой строке в табличке соответствует стандартный протокол, куда из таблички копируются дата и тема. Т.е. вся документация по проведению инструктажа готовится за 5 мин., буквально. Если на каждого делать отдельное свидетельство за 5 мин не получится точно.
Не знаю, понятно ли расписала - сделать проще, чем описать!
Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #3160 от 13.01.2016 23:19
Цитата:
у нас просто свидетельство.
а отдельно СДЛ расписывает у себя в связи с чем
Я делаю так же
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
