-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #3051 от 04.12.2015 18:19 
Коллеги, кто является участниками НАУФОР, можете скинуть ″Ответ Банка России на запрос НАУФОР относительно применения Положения Банка России № 445-П профессиональными участниками рынка ценных бумаг″, из закрытого раздела. Заранее большое спасибо! m80a@yandex.ruMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #3052 от 07.12.2015 13:07
Коллеги, подскажите, пожалуйста!!!!!
Что Вы написали в Правилах по ПОД/ФТ в части проверки санкционных списков ООН:
1. В какую Программу включить проверку санкционных списков ОНН? Мы хотим включить в Программу по приостановлению Операций с денежными средствами и иным имуществом. Правильно ли это?
2. Кого мы, в итоге, проверяем (Физических лиц и/или юр. лиц, проверяем ли Бенефициарных владелецев и Выгодоприобретателей)? Как Вы написали?
Мы написали так, правильно ли это?
″Юридических лиц и физических лиц, а также юридических лиц, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем организации или физического лица, находящихся в списках лиц, в отношении которых резолюциями Совета Безопасности ООН введены определенные ограничения....″Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3053 от 07.12.2015 16:29
Цитата:
Так-то оно так, однако когда я на семинаре спросила начальницу департамента финмониторинга (ЦБ), надо ли мне проходить заново целевой как контролеру, если я его проходила как директор, начальница спросила: ″А в каком году?″ И услышав, что дело было в 2009, весело засмеялась - мол и какое может иметь отношение инструктаж 2009 года к нынешнему законодательству. А на мое замечание, что раньше была норма, что целевой проходится однократно, парировала, что теперь таких глупостей в нормативке нет и все СДЛы, назначенные после 01.03 должны проходить целевой. И, дескать, именно поэтому отменили обязательное внешнее обучение - благодетели!
мда...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3054 от 07.12.2015 16:42
Цитата:
весело засмеялась
это хорошо когда начальница женского рода смеется-это значит и карьера удалась и на личном фронте все чики пукиЦитата:
какое может иметь отношение инструктаж 2009 года к нынешнему законодательству.
+1000000000000000! поддерживаю начальницу , и под шумок предлагаю аннулировать диплом о высшем юрид образовании премьер министра. Какое отношение лекция по корпоративному праву прочитанная 25 лет назад к нынешнему зак-ву имеетЦитата:
теперь таких глупостей в нормативке нет
соринку чужую видим а бревна в своем не замечаем (″Русский народн фольклер)″Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3055 от 07.12.2015 16:46
Nazareth)))жжотеNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3056 от 07.12.2015 16:54
Цитата:
Инвестиционная компания
вот какой я создам моральный облик у своей родившейся дочери...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3057 от 07.12.2015 16:54
Цитата:
Так-то оно так, однако когда я на семинаре спросила начальницу департамента финмониторинга (ЦБ), надо ли мне проходить заново целевой как контролеру, если я его проходила как директор, начальница спросила: ″А в каком году?″ И услышав, что дело было в 2009, весело засмеялась - мол и какое может иметь отношение инструктаж 2009 года к нынешнему законодательству. А на мое замечание, что раньше была норма, что целевой проходится однократно, парировала, что теперь таких глупостей в нормативке нет и все СДЛы, назначенные после 01.03 должны проходить целевой.
Новый взгляд на вопрос.
С одной стороны капля здравого смысла в этом есть:
СЛ должен пройти ЦИ до вступления в должность. И это разумно, ибо ему надо знать действующее законодательство в сфере ПОД/ФТ.
А все ″прочие″ сотрудники должны пройти ЦИ в течение года со дня, назначения на должность... Получается, прохождение ЦИ (в новой ″транскрипции″) связано с ″началом работы″ - и означает, что старые ЦИ недействительны?
Но все это работает только для вновь принятых на работу?Цитата:
Инвестиционная компания, нашли это разъяснение по поводу ″действительности″ старого целевого инструктажа ?
PS ну почему нельзя было придумать новый термин? тогда бы никакой путаницы не было бы... И так сейчас 2 вида целевого инструктажа - ″внеплановый″ и ″плановый″ ....Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3058 от 07.12.2015 17:13
Цитата:
И так сейчас 2 вида целевого инструктажа - ″внеплановый″ и ″плановый″ ....
Плановый сейчас - повышение, проблема в том что они целевой объеденили с дополнительным и получилась новая транскрипция. Но честно я не очень представляю почему целевой Росфина недействительный я даже не представляю какой текст замечания/нарушения будет......
Принимали недавно человека в депозитарий, Целевой приняли трехлетней давности и прошел повышение квалификацииООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #3059 от 07.12.2015 17:27
мне пока видится так:
новый СДЛ. согласно 3471-У должен пройти ″целевой инструктаж″ ДО вступления в должность.
прошел в 2009 году.
не придерешься? не придерешься! все 100% легально.
(хотя этот СДЛ может ничего не знать о том, что произошло в сфере ПОД/ФТ с 2009 года, он все равно ″правильно обучен″)
Новый сотрудник депозитария.
согласно 3471-У должен пройти ″целевой инструктаж″ в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.Цитата:
Nazareth
, почему вы считаете, что старый ЦИ снимает требование к ″новому″ ЦИ?
я вот засомневалась.. и придраться как раз есть к чему...
А если посмотреть на все со стороны - получается ерунда. Сотрудника я должна ″свежеобучить″ а СДЛа не обязательно...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3060 от 07.12.2015 17:42
Цитата:
ООО Вивайт ИК*
Ну давай те разберемся
проф участники - они субъекты ПОДФТ уже 10 лет
есть сотрудник - сотрудник депозитарияс опытом работы пришел к нам на работу, он уже проходил ЦИ в соотв с НПА Росфина. Зачем ему новый ЦИ. Ему нужно повысить квалификацию, потому что квалификация у него уже есть , она у него с лохматых времен. а вот если уже депозитарщик после института приходит, то здесь вопросов нет.Цитата:
и придраться как раз есть к чему...
Конечно есть - то был Целевой, а не Целевой (внеплановый).... Но вы попробуйте как будто сотрудник ЦБ сформулируйте письменно замечание....Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
