не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, кто как на сегодняшний день поступает в следующей ситуации. У клиента в уставе написан вид деятельности, влияющий на уровень риска. По факту клиент не осуществляет этот вид деятельности. Вы тем не менее присваиваете клиенту в этом случае более высокий уровень риска? Присваиваем. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Новая компания, нет клиентов, Перечни выходят.
Отчеты нулевые отправлять? |
natakri2008
Рег.: 23.10.2014 Сообщений: 61 |
Цитата: Цитата: Добрый день! Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru ловите Инвестиционная компания, можно и мне скинуть?! |
natakri2008
Рег.: 23.10.2014 Сообщений: 61 |
Цитата: Цитата:
Цитата: Добрый день! Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru ловите Инвестиционная компания, можно и мне скинуть?! natakri2008@yandex.ru |
natakri2008
Рег.: 23.10.2014 Сообщений: 61 |
Добрый день, кто-нибудь может поделиться информацией о порядках и способах выявления физических и юридических лиц, включенных в санкционные списки Совета Безопасности ООН, и применения к ним ограничительных мер в части осуществления ими операций, в том числе об используемых в этих целях специальных электронных технологиях, специальном программном обеспечении. Заранее спасибо natakri2008@yandex.ru
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Цитата: Добрый день! Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru ловите ДД! А меня, наверное, пропустили... закидали просьбами сверху коллеги;-) Будьте добры, поделитесь и со мной) ocean4ik80@mail.ru |
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
Цитата: Добрый день, кто-нибудь может поделиться информацией о порядках и способах выявления физических и юридических лиц, включенных в санкционные списки Совета Безопасности ООН, и применения к ним ограничительных мер в части осуществления ими операций, в том числе об используемых в этих целях специальных электронных технологиях, специальном программном обеспечении. И нам нужна такая информация! Поделитесь кто как осуществляет? Скиньте, пожалуйста, на электронку inesv@mail.ru или поделитесь комментариями |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Цитата:Добрый день!Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ruловите И с нами можно поделиться, если не трудно?)) dmitry_ain@mail333.com Спасибо большое!!! |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Добрый день, кто-нибудь может поделиться информацией о порядках и способах выявления физических и юридических лиц, включенных в санкционные списки Совета Безопасности ООН, и применения к ним ограничительных мер в части осуществления ими операций, в том числе об используемых в этих целях специальных электронных технологиях, специальном программном обеспечении. https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/information/sanctions/consolidated-sanctions-list |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
SOS!
Прошу помощи, не могу найти, было же где то, в каком то нормативном акте Росфинмониторинга или ФЗ (не ЦБ и не для профиков) были описаны случаи, когда функции СДЛ может взять на себя сам Гендир. Вы же все хорошо хорошо помните))) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.