не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3031 от 30.11.2015 17:04 Стандартное

Цитата:

Коллеги, кто как на сегодняшний день поступает в следующей ситуации.
У клиента в уставе написан вид деятельности, влияющий на уровень риска. По факту клиент не осуществляет этот вид деятельности. Вы тем не менее присваиваете клиенту в этом случае более высокий уровень риска?

Присваиваем.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3032 от 30.11.2015 18:12 Стандартное
Новая компания, нет клиентов, Перечни выходят.
Отчеты нулевые отправлять?

natakri2008

 

 

Рег.: 23.10.2014

Сообщений: 61

Сообщ. #3033 от 01.12.2015 13:11 Стандартное

Цитата:

Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru

ловите

Инвестиционная компания, можно и мне скинуть?!

natakri2008

 

 

Рег.: 23.10.2014

Сообщений: 61

Сообщ. #3034 от 01.12.2015 13:13 Стандартное

Цитата:

Цитата:
Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru

ловите

Инвестиционная компания, можно и мне скинуть?! natakri2008@yandex.ru

natakri2008

 

 

Рег.: 23.10.2014

Сообщений: 61

Сообщ. #3035 от 01.12.2015 13:32 Стандартное
Добрый день, кто-нибудь может поделиться информацией о порядках и способах выявления физических и юридических лиц, включенных в санкционные списки Совета Безопасности ООН, и применения к ним ограничительных мер в части осуществления ими операций, в том числе об используемых в этих целях специальных электронных технологиях, специальном программном обеспечении. Заранее спасибо natakri2008@yandex.ru

Elpes

 

 

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #3036 от 01.12.2015 14:00 Стандартное

Цитата:

Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru

ловите


ДД!
А меня, наверное, пропустили... закидали просьбами сверху коллеги;-)
Будьте добры, поделитесь и со мной)
ocean4ik80@mail.ru

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 57

Сообщ. #3037 от 01.12.2015 15:23 Стандартное

Цитата:

Добрый день, кто-нибудь может поделиться информацией о порядках и способах выявления физических и юридических лиц, включенных в санкционные списки Совета Безопасности ООН, и применения к ним ограничительных мер в части осуществления ими операций, в том числе об используемых в этих целях специальных электронных технологиях, специальном программном обеспечении.


И нам нужна такая информация! Поделитесь кто как осуществляет? Скиньте, пожалуйста, на электронку  inesv@mail.ru

или поделитесь комментариями

СД

 

 

Рег.: 04.06.2013

Сообщений: 312

Сообщ. #3038 от 01.12.2015 15:41 Стандартное

Цитата:

Цитата:Добрый день!Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ruловите


И с нами можно поделиться, если не трудно?))
dmitry_ain@mail333.com
Спасибо большое!!!

Roshik*

АО ОЛМА ИФ

внутренний контроль

 

Рег.: 16.07.2015

Сообщений: 152

Сообщ. #3039 от 01.12.2015 18:14 Стандартное

Цитата:

Добрый день, кто-нибудь может поделиться информацией о порядках и способах выявления физических и юридических лиц, включенных в санкционные списки Совета Безопасности ООН, и применения к ним ограничительных мер в части осуществления ими операций, в том числе об используемых в этих целях специальных электронных технологиях, специальном программном обеспечении.


https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/information/sanctions/consolidated-sanctions-list

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3040 от 03.12.2015 13:37 Стандартное
SOS!
Прошу помощи, не могу найти, было же где то, в каком то нормативном акте Росфинмониторинга или ФЗ (не ЦБ и не для профиков) были описаны случаи, когда функции СДЛ может взять на себя сам Гендир.
Вы же все хорошо хорошо помните)))

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,312
8 queries used