-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #3021 от 26.11.2015 15:13 
спасибоXenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #3022 от 27.11.2015 09:45
Цитата:
Добрый день!Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ruловите
Инвестиционная компания, пришлите и мне, пожалуйста, на dreammy-girl@yandex.ru. С нас тоже самое спрашивают... Спасибо!kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #3023 от 27.11.2015 10:40
Инвестиционная компания, пришлите и мне, пожалуйста, на kontroleryk1@yandex.ru
Заранее спасибоalisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #3024 от 27.11.2015 11:39
Цитата:
Инвестиционная компания, пришлите и мне, пожалуйста, на kontroleryk1@yandex.ru
Заранее спасибо
И мне, пожалуйста! На alisa72.elena@yandex.ruНевидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #3025 от 30.11.2015 08:00
Коллеги, возник такой вопрос. На обслуживании несколько лет находится клиент, например, юридическое лицо. При принятии на обслуживание собрали на него пакет документов по нашему регламенту. Потом требования к документам несколько раз менялись. Должны ли мы ежегодно обновляя сведения о клиенте, собирать на него заново пакет документов, исходя из меняющихся требований к документам в нашем регламенте? Или требования в регламенте только на новых клиентов распространяются?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3026 от 30.11.2015 09:25
Цитата:
Невидимка
конечно должны, а как по другому.... мы клиент нрд с 97 года. Вы думаете от нас не затребовали сведения о бенефиарах или фатку?требованияф меняются меняется законодательство .... пришло время обновить сведения - запросите все что надо в соответствии с действующими пвкcontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #3027 от 30.11.2015 09:34
Коллеги, добрый день, подскажите, мы же проверяем статус ино и рос публичных лиц только у клиентов, у бенефициаров и выгодоприобретателей же не надо проверять?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3028 от 30.11.2015 11:23
Коллеги, кто как на сегодняшний день поступает в следующей ситуации.
У клиента в уставе написан вид деятельности, влияющий на уровень риска. По факту клиент не осуществляет этот вид деятельности. Вы тем не менее присваиваете клиенту в этом случае более высокий уровень риска?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3029 от 30.11.2015 11:31
Цитата:
случае более высокий уровень риска?
надо присвоить , формально откуда вы знаете что клиенту по факту или не по факту?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #3030 от 30.11.2015 13:15
Цитата:
Nazareth, спасибо!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
