-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1851 от 19.11.2015 13:52 
У меня вопрос по отчетности по аффилированным лицам 0420402, 0420403, вы аффилированным лицам направляли какие то уведомления о своевременном предоставлении информации ? По каждому аффилированному лицу собираете подтверждающие документы: протоколы / решения / договора купли-продажи долей ? как у вас в общем построена работа по данному направлению?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1852 от 19.11.2015 14:12
Цитата:
как у вас в общем построена работа по данному направлению?
до сегодняшнего дня была боле-менее по телефону построена, и если менялся паспорт и тд и тп нас все уведомляли. Щас типа будет новый акционер - небожитель, но в той же структуре , что и старый был, но небожитель. С ним начали и разговор другой. Направили письмо небожителю, что естиь во первых статья 39-фз 10.1-2, есть 3510-У. У них есть обязанности по 3510-У. А статья 10.1-2 вообще говорит , что если нам небожитель не пришлет уведомление, то он будет вправе распоряжаться не 100 проц акций а только 10 проц.
+ опять со свое
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1853 от 19.11.2015 14:16
й АОшной колокольни но думаю и в законе обОО это тоже есть:
АффЛ общества обязаны в письменной форме уведомить общество о принадлежащих им акциях общества с указанием их количества и категорий (типов) не позднее 10 дней с даты приобретения акций.
В случае, если в результате непредставления по вине АФФЛ указанной информации обществу причинен ущерб, АФФЛ несет перед обществом ответственность в размере причиненного ущерба.
Так что я Evolution начинаю работать с аафф лицами по бумаге.
mery12
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #1854 от 24.11.2015 14:41
сегодня: Вниманию профессиональных участников рынка ценных бумаг!
Отмена пакетного представления квартальной отчетности
С 15.10.2015 вступило в силу Указание Банка России № 3794-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание).
Указание признает утратившим силу требование о формировании перед отправкой отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, для которой установлена одинаковая периодичность представления [формы по ОКУД 0420404, 0420405, 0420409, 0420410, 0420411, 0420412, 0420416, 0420419 и 0420420] (далее – квартальная отчетность), в один пакет.
В рамках реализации данных изменений с 24 ноября 2015 года в случае повторного направления профессиональным участником рынка ценных бумаг в Банк России квартальной отчетности за II и III кварталы 2015 года (в частности, в целях пересдачи при обнаружении ошибок) каждая форма отчетности представляется в виде отдельного электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью. Квартальная отчетность, сформированная в пакет квартальной отчетности, приниматься не будет.quest.83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #1855 от 25.11.2015 18:30
Здравствуйте!
Хочу уточнить по отчетности 0420418.
Как вы считаете активных клиентов по ДЕПО и брокерским/ду договорам в отношении сделок Т+2 (или любых, где поставка не в день заключения).
1) ДЕПО - по дате исполнения сделки (т.е. по дате фактической поставки ЦБ)
2) брокерские - по дате заключения сделки?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1856 от 26.11.2015 15:44
Вопрос по 0420402. Если в протоколе общего собрания участников решение: подлить полномочия действующего генерального директора. Такая трактовка подпадает под пункт 5 ″хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества″ статьи 9, Закона о защите конкуренции?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1857 от 26.11.2015 17:21
Цитата:
Если в протоколе общего собрания участников решение: подлить полномочия действующего генерального директора.
Однозначно попадает. Я надеюсь предварительное согласие мегасуперреругятора имеется?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1858 от 26.11.2015 17:29
Цитата:
Однозначно попадает. Я надеюсь предварительное согласие мегасуперреругятора имеется?
Попадает. Точно. В свое время консультировались на эту тему с супермегарегулятором)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1859 от 26.11.2015 18:47
Цитата:
Коллеги, мы справку о структуре собственности вообще теперь не предоставляем?Цитата:
Нормативкой не установлена такая обязанность. Но ЦБ ПРОСИТ все равно направлять.
где просит? дайте ссылку на просилкуEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1860 от 27.11.2015 08:24
Цитата:
Однозначно попадает. Я надеюсь предварительное согласие мегасуперреругятора имеется?
это я уточняю по лицу, которое входит в группу лиц с нашим профиком попадает ли это лицо под код ГЛ8-5 с такой трактовкой в протоколе.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
