О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!

Правила форума

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #1061 от 28.09.2015 12:48 Стандартное

Цитата:

Выдержка из ИНФОРМПИСЬМА ЦБ от 6 декабря 2013 г. N 50-13-СШ-05/11992

О ПРИВЕДЕНИИ
ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
В СООТВЕТСТВИЕ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 23.07.2013 N 251-ФЗ
″О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПЕРЕДАЧЕЙ ЦЕНТРАЛЬНОМУ
БАНКУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛНОМОЧИЙ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ,
КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ В СФЕРЕ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ″

...
В связи с изложенным Банк России уведомляет, что при направлении на регистрацию или согласование внутренних документов или документов, на основании которых осуществляется деятельность участников финансового рынка (изменений и дополнений в них) в Банк России, указанные документы должны соответствовать нормам Федерального закона N 251-ФЗ и Федерального закона N 86-ФЗ.

В частности, по тексту соответствующего документа указание на уполномоченный орган, обозначенное словами ″Федеральная служба по финансовым рынкам″ и (или) ″федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг″ целесообразно изменять на ″Банк России″, а указания на акты уполномоченного органа, обозначенные словами ″нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам″ и (или) ″нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг″, целесообразно изменять на ″нормативные акты в сфере финансовых рынков″.

Контролер ИК, спасибо!

скажите, а вы у себя во всех внутренних документах поменяли?

Budnick

 

 

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 94

Сообщ. #1062 от 28.09.2015 12:52 Стандартное
Мы уже давненько )

Natalia

 

 

Рег.: 13.08.2014

Сообщений: 119

Сообщ. #1063 от 28.09.2015 13:02 Стандартное
А подскажите пожалуйста. Может ли Генеральный директор в ПУ выполнять функции Главного бухгалтера?

umka.psk

 

 

Рег.: 22.08.2013

Сообщений: 69

Сообщ. #1064 от 28.09.2015 13:21 Стандартное

Цитата:

А подскажите пожалуйста. Может ли Генеральный директор в ПУ выполнять функции Главного бухгалтера?


Не может: см. ФЗ № 402-ФЗ (п. 3 ст. 7, п. 5 ст. 6), № 307-ФЗ (ст.5)

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #1065 от 28.09.2015 14:09 Стандартное

Цитата:

Контролер ИК, спасибо!

скажите, а вы у себя во всех внутренних документах поменяли?

Коллега, в конце 2013 года.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #1066 от 28.09.2015 14:12 Стандартное

Цитата:

Имхо, зависит от того, за какой период или на какую дату нужно показать количество договоров ДУ )

Форму 0420418 будем отравлять за сентябрь.
На 30.09 указанного клиента в списках нет. Но в то же время он был в активных. Просто вывел все деньги и расторгнул договор.
У меня ощущение, что где то я видела разъяснения по этому поводу.
Ошибаюсь?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1948

Сообщ. #1067 от 28.09.2015 14:16 Стандартное

Цитата:

На 30.09 указанного клиента в списках нет. Но в то же время он был в активных.

Все правильно не волнуйся . В данном случае в активных есть а по сост на 3009 нет

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2097

Сообщ. #1068 от 28.09.2015 14:35 Стандартное

Цитата:

Все правильно не волнуйся . В данном случае в активных есть а по сост на 3009 нет


я бы не указывала этого клиента в отчетности. Как это″в активных нет, а по состоянию на 30/09 есть″?

если мы посмотрим на отчетность, мы видим, что СНАЧАЛА мы указываем клиентов на 30/09 а уж потом ″В ТОМ ЧИСЛЕ  активных″

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1948

Сообщ. #1069 от 28.09.2015 14:45 Стандартное

Цитата:

я бы не указывала этого клиента в отчетности. Как это″в активных нет, а по состоянию на 30/09 есть″?

второе предложение пункта 3. Да нелогично, но именно это и хотят увидеть

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1948

Сообщ. #1070 от 28.09.2015 16:15 Стандартное
Все таки все указывает на то, что справка о структуре собственности исчезает!Несмотря на слова ЦБ на конференции, что упоминание о справке останется в измененном 3533-У. Ну и что делать - слать или не слать?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,172
8 queries used