О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!

Выдержка из ИНФОРМПИСЬМА ЦБ от 6 декабря 2013 г. N 50-13-СШ-05/11992

О ПРИВЕДЕНИИ
ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
В СООТВЕТСТВИЕ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 23.07.2013 N 251-ФЗ
″О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПЕРЕДАЧЕЙ ЦЕНТРАЛЬНОМУ
БАНКУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛНОМОЧИЙ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ,
КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ В СФЕРЕ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ″

...
В связи с изложенным Банк России уведомляет, что при направлении на регистрацию или согласование внутренних документов или документов, на основании которых осуществляется деятельность участников финансового рынка (изменений и дополнений в них) в Банк России, указанные документы должны соответствовать нормам Федерального закона N 251-ФЗ и Федерального закона N 86-ФЗ.

В частности, по тексту соответствующего документа указание на уполномоченный орган, обозначенное словами ″Федеральная служба по финансовым рынкам″ и (или) ″федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг″ целесообразно изменять на ″Банк России″, а указания на акты уполномоченного органа, обозначенные словами ″нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам″ и (или) ″нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг″, целесообразно изменять на ″нормативные акты в сфере финансовых рынков″.

А подскажите пожалуйста. Может ли Генеральный директор в ПУ выполнять функции Главного бухгалтера?

Контролер ИК, спасибо!

скажите, а вы у себя во всех внутренних документах поменяли?

Имхо, зависит от того, за какой период или на какую дату нужно показать количество договоров ДУ )

На 30.09 указанного клиента в списках нет. Но в то же время он был в активных.

Все правильно не волнуйся . В данном случае в активных есть а по сост на 3009 нет

я бы не указывала этого клиента в отчетности. Как это″в активных нет, а по состоянию на 30/09 есть″?