-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1051 от 24.09.2015 14:49 
Да далеко ходить не надо, у меня у знакомых недавно проверка была так написали что контроль в организации - формальный видите ли контролер не доконца за бухгалтерией проверял при расчете РСС.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1052 от 24.09.2015 14:55
Цитата:
написали что контроль в организации - формальный видите ли контролер не доконца за бухгалтерией проверял при расчете РСС.
а чем закончилось - штрафом? или пожурили?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1053 от 24.09.2015 15:02
пока не известно. но факт фактом : кто приходит на проверку в НФО? - проверяющие - контролеры Банка россии. В каком кол-ве? 4-6 человек. Один за бухгалтерию, второй за подфт третий-пятый - проф деят, шестой - например депозитарий. И они также хотят от проф участника. Контроль - должен быть непрерывным контроль не должен быть формальным. Нужно шесть человек - нанимайте шесть. А сопли от акционеров от ген дира типа штат увеличивать, бюджет утвержден и тому подобное никого не волнует. Не нравится - закрывайтесь и работайте в инет магазине - продавайте корм для собачек/попугайчиковumka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #1054 от 25.09.2015 10:03
Цитата:
))) в законодательстве нет запрета по ограничению штата сотрудников внутреннего контроля. Ничто не мешает контролеру обосновать штат сотрудников. Не смог или ЕИО считает, что не надо, далее работа контролера в этой организации на усмотрение контролера
Обосновать можно. Но никто на это не идет и не пойдет. Вещь нереальная. Тут лишнего человека в помощь не возьмут, не то, что раздувать штат контролерами. Поэтому говорить о самой возможности истинного тотального контроля не приходится.Цитата:
контролер не соответствует своей квалификации, если у него такой принцип.
А какой должен быть принцип у квалифицированного контролера? Держать за руку каждого сотрудника? Ошибка может быть допущена в любую минуту и в любой части офисного пространства.Цитата:
И лучше контролер лишний раз подойдет, поможет, подскажет, чем потом разгребать последствия.
Фактически, конечно, стараемся исключить и предупредить все ошибки. Говорил о формальной стороне, о заявлении контролера виновным лицом во всех допущенных нарушениях.Цитата:
а вообще, очень хороший вариант для таких контролеров - это устроится на работу контролером, отработать два, максимум 2,5 года и свалить.
К сожалению, не так много компаний, где разумный контролер чувствовал себя более-менее уверенно. О проблемах можно узнать (да и то не обо всех), лишь поработав в организации. Поэтому не стоит приговаривать тех, кто не работает по 10 лет на одном месте. На то есть не только хитроумность и расчетливость, но и объективная почва. Не спешите осуждать. Кроме того, увольнение не спасет от ″дисквалификации″ при проверках соответствующего периода, мнимо хороший вариант.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1055 от 25.09.2015 17:32
Господа, если клиент расторг договор 01.09 мне его учитывать в количествах договоров ДУ?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #1056 от 25.09.2015 18:24
Цитата:
Господа, если клиент расторг договор 01.09 мне его учитывать в количествах договоров ДУ?
Имхо, зависит от того, за какой период или на какую дату нужно показать количество договоров ДУ )Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1057 от 28.09.2015 11:18
Добрый день! Фраза из 3794-У ″аждая форма отчетности подлежит подписанию усиленной квалифицированной электронной подписью.″ Получаетмся при формировании пакета квартальной отчетности мы уже не можем воспользоваться инструкцией, которую ЦБ РФ в свое время выложил на сайте, в соответстувии с которой мы создаем зип - архив из 7-9 форм отчетности и подписываем его? или я что то не понимаю?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1058 от 28.09.2015 11:22
Цитата:
Получаетмся при формировании пакета квартальной отчетности мы уже не можем воспользоваться инструкцией, которую ЦБ РФ в свое время выложил на сайте, в соответстувии с которой мы создаем зип - архив из 7-9 форм отчетности и подписываем его? или я что то не понимаю?
я тоже так понимаю. И это хорошо.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1059 от 28.09.2015 12:31
сорри, что тут, но тут вас много))
помогите найти: потеряла письмо банка россии по поводу его наименования во внутренних документах проф.участника.
недавно тут кто-то выкладывал номер и дату, не могу найти, ни тут, ни у себя в закладках ни в консультанте, ни в гаранте.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1060 от 28.09.2015 12:35
Выдержка из ИНФОРМПИСЬМА ЦБ от 6 декабря 2013 г. N 50-13-СШ-05/11992
О ПРИВЕДЕНИИ
ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
В СООТВЕТСТВИЕ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 23.07.2013 N 251-ФЗ
″О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПЕРЕДАЧЕЙ ЦЕНТРАЛЬНОМУ
БАНКУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛНОМОЧИЙ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ,
КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ В СФЕРЕ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ″
...
В связи с изложенным Банк России уведомляет, что при направлении на регистрацию или согласование внутренних документов или документов, на основании которых осуществляется деятельность участников финансового рынка (изменений и дополнений в них) в Банк России, указанные документы должны соответствовать нормам Федерального закона N 251-ФЗ и Федерального закона N 86-ФЗ.
В частности, по тексту соответствующего документа указание на уполномоченный орган, обозначенное словами ″Федеральная служба по финансовым рынкам″ и (или) ″федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг″ целесообразно изменять на ″Банк России″, а указания на акты уполномоченного органа, обозначенные словами ″нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам″ и (или) ″нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг″, целесообразно изменять на ″нормативные акты в сфере финансовых рынков″.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
