-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Положение № 481-П
Правила форума umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #1 от 09.09.2015 13:33 
Коллеги, вскоре вступит в силу Положение № 481-П.
Правильно ли понимаю, что уже начиная с 3-го квартала 2015 г. профучастники не представляют в Банк России информацию о стуктуре собственности, предусмотренную Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (с учетом требования Письма ФСФР РФ от 12.10.2010 N 10-ВМ-02/23350 ″О применении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н″)?
К сожалению, соответствующие изменения не внесены в Указание № 3533-У...
Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #2 от 09.09.2015 17:18
В 481-П действительно нет ссылки на отчет о структуре собственности, но есть ещё Указание ЦБ №3533-У, а там такой отчет присутствует! (п. 15 Приложения №1)control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #3 от 09.09.2015 18:52
Положение № 481-П. вступит в силу 15.09.15, с этой же даты согласно п.4.3 Положения не будет применяться Приказ 10-49/пз-н, которым была установлена обязанность по представлению Структуры собственности.
Посему я думаю, что начиная с 3-го квартала 2015 г. профучастники не обязаны представлять в Банк России информацию о структуре собственности, предусмотренную Указание ЦБ 3533-У, в котором указано, что структуру собственности надо было представлять в соответствии с Приказ 10-49/пз-н. Если ничего нового не появитсяNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4 от 09.09.2015 23:49
Не только структуру не надо но и расчет собств капитала я так понимаю не надо в цб рф отправлятьИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #5 от 10.09.2015 07:08
Цитата:
К сожалению, соответствующие изменения не внесены в Указание № 3533-У...Цитата:
В 481-П действительно нет ссылки на отчет о структуре собственности, но есть ещё Указание ЦБ №3533-У, а там такой отчет присутствует! (п. 15 Приложения №1)
Я уже в какой-то ветке писал что существует проект изменений в 3533-У, планируется что он вступит в силу с 01.10.2015. Там в сводной таблице, в которой перечислены все отчеты, нет отчета о структуре собственности.umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #6 от 10.09.2015 09:22
Цитата:
Не только структуру не надо но и расчет собств капитала я так понимаю не надо в цб рф отправлять
Если профучастник - УК ПИФ, то советую продолжать направлять РСС в ЦБ перед раскрытием. Регулятор выставил предписание, ссылаясь на требования 05-23/пз-н.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #7 от 16.09.2015 10:42
481-П вступило в силу 15.09.2015 г. вопрос если в 10-49/пз-н были прописаны требования к ЕИО, в частности к опыту работу, то в новом Положении сказано: ″2.1.4. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом ″О рынке ценных бумаг″ и нормативными актами Банка России (в том числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям).″ в каком нпа закреплены требования к опыту работы ЕИО?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #8 от 16.09.2015 11:58
Всем добрый день! Вчера была на конференции ЦБ, поднимался вопрос о сдаче РСС и СтС, т.к. в 481-П об этом ни слова - г-жа Селютина и Шишлянникова озвучили, что сдавать эту отчетность придется, т.к. для ЦБ это оч важная инфа, соотв., будут изменения к 3533-У. К РСС будут менять требования в части принятия к расчету только качественных/ликвидных активов (КС первого и второго уровня, рассматривается возможность учета некоторых иностр. ЦБ, по паям - вопрос также открыт). Планируют сделать 409 и 412 - ежемес, 402-403 - ежекв., 405 - уберут, инфа из 405 перейдет в 401. Будут дорабатывать требования к б/у - так что возможно появление новых форм отчетности. Озвучили, что часть предписаний будет направляться электронно через ЛК. Сейчас в МинЮсте на регистрации новый док. по ДУ, в нем оговорен срок в 18 мес. о неосуществлении деятельности. Отсчитываться 18 мес будет не с момента вступления в силу, а и учитывать будут предыдущий период, что может повлечь аннулирование лицензии. Так что озвучили, чтоб мы сами сдавали лицензии, если не осущ. деятельность. Вводят критерии надежности депозитариев, при расчете РСС будут (при наличии депозитарной лицензии) использовать дифференцированный подход с учетом коэффициентов... Планируют переработать 32 постановление, док. по ВУ ПФИ должны разработать к 2016г.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #9 от 16.09.2015 14:15
Цитата:
Вчера была на конференции ЦБДобавлю:
- еда для трудящихся в столовке дешевая обед+ 4 пирога=200 руб
-Цитата:
Сейчас в МинЮсте на регистрации новый док. по ДУ, в нем оговорен срок в 18 мес.
вы ошиблись этот срок уже оговорен в 39-ФЗ, причем это включено в ОБЯЗАННОСТЬ а не ПРАВО ЦБ РФ аннулировать лицензию . К сожалению опять сделали определение брок деят-ти через одно место... Ну что значит исполнение поручений? А если выставляем заявки а поручение не исполняется? Жаль .. мы в свое время предлагали: брокерская деятельность -обслуживание клиентов на основании возмездных договоров в целях совершения действий, направленных на покупку/продажу ЦБ по поручениям и за счет клиентов. Все точка.
- Риски... Закон обязывает создать риск-менеджмент, да нормативных актов ЦБ пока нет, но в соотв с законом мы должны уже хоть что то создать, а выйдут НПА по рискам, тогда обязаны будем подкорректировать.
- Не очень понял является ли нарушением аннулирование лицензии по неосуществлению деят-ти. В самом начале конференции слуышал четко как ЦБ говорил - это нарушение, спросил прямо - если в моей компании аннулируют за это лицензию, я смогу перейти в другую инвест компанию на руководящую должность . Ответ - ну если кому нибудь будете нужны то пойдете хахаха...
- требования о внутр аудите скорее всего не на всех будут распространяться только на крупных НФО
- штрафы : ЦБ очень хочет их уменьшить да проблема в том что народные избранники - кобзоны и тд и тп против: они видите ли целиком КОАП хотят изменить, в общем надейтесь надежда умирает последнейNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #10 от 16.09.2015 14:23
-пытался управлению фин мониторинга задать некоторые вопросы , не получилось лектор торопился,
- женщина подняла действительно больной вопрос - много нового наваливается , не успеваем читать, и бух учет и ДУ и депозитарий и СРО.... просила увеличить сроки для переходного периода. К сожалению срок останется в среднем три месяца
-Цитата:
поднимался вопрос о сдаче РСС и СтСя спросил , потому что самое раннее изменение 3533 с 15 октября кажется а РСС уже сдавать надо будет, но по ответу надо сдавать только если у кого то в сопровд письме: в соотв с 10-49 направляем СТС, не забудьте поменять!!!
- А ну и последнее разыгрывался приз 100 штук рублей, если ктото письменно докажет злой умысел самих СРО при внедрении закона об обязательном членстве СРО
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 16.09.2015 14:28
Цитата:
Злючка-колючка
А вы поняли про аттестованные курсы для бухгалтеров в целях обучению ЕПС? Сначала что то говорили что обучение должно быть в аттестованных компаниях, а потом в любых учебных центрах. Вообще не понял где установлены требования про обучение бух учету?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
