Email:
Пароль:

О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!

Правила форума
На страницу: Пред.  123 ... 929394 ... 276277278  След.

ЗАО СБЦ*

 

Сообщений: 14

Сообщ. #921 от 12.08.2015 16:12 Стандартное
В Порядке заполнения к разделу 3 написано: ″...у отчитывающейся организации на отчетную дату существую требования и обязательства...″ Где тут хоть слово говориться про клиентские сделки? Я понимаю, что речь идет только про собственные сделки, разве не так?

Бэк-офицер

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 50

Сообщ. #922 от 12.08.2015 17:18 Стандартное
Простите, но, к примеру, сторона по клиентской  сделке РЕПО - Брокер, он от своего имени совершает сделку по поручению клиента и это у него возникают обязательства перед другим брокером по ее исполнению, а не у клиента...
Кроме того, на ту же мысль наталкивает первое предложение в инструкции по заполнению раздела 3: ″В разделе указывается совокупная информация по ценным бумагам″. Нигде нет слова ″собственным″.

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 225

Сообщ. #923 от 12.08.2015 18:26 Стандартное

Цитата:

Простите, но, к примеру, сторона по клиентской  сделке РЕПО - Брокер, он от своего имени совершает сделку по поручению клиента и это у него возникают обязательства перед другим брокером по ее исполнению, а не у клиента...
Кроме того, на ту же мысль наталкивает первое предложение в инструкции по заполнению раздела 3: ″В разделе указывается совокупная информация по ценным бумагам″. Нигде нет слова ″собственным″.


Всё это догадки. Как Вы отразите, к примеру, РЕПО между двумя клиентами на брокерском обслуживании?? Это требования и обязательства отчитывающейся Организации.
На мой взгляд, комментарий Порядка к графе 190 даёт понять, что речь только про собственные сделки. Иначе, выражаясь языком Excel, функция наша ЛОЖЬ

ЗАО СБЦ*

 

Сообщений: 14

Сообщ. #924 от 13.08.2015 08:32 Стандартное


Цитата:

Кроме того, на ту же мысль наталкивает первое предложение в инструкции по заполнению раздела 3: ″В разделе указывается совокупная информация по ценным бумагам″. Нигде нет слова ″собственным″.


на мой взгляд, совокупная информация по ЦБ - это значит не каждую сделку указывать, а в совокупности по каждому виду ЦБ.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #925 от 13.08.2015 11:42 Стандартное
Коллеги, помогите с ответом на вопросы по 415 форме:
1) если нет собственных бумаг и я хочу заполнить их нулевыми. Наименование эмитента ставлю прочерк, ИНН пишу 10 нулей, ОГРН и ИНН оставляю пустым?
2) Наименование депозитария сокращенное?
3) нумерация строк сквозная по всему отчету?
т.е., например:

раздел 1.3.

1. Сбербанк
2. МТС

раздел 1.4.
3. Лукойл

Раздел 2.

4. Сбербанк

4) Если у нас нет собственных бумаг, векселей и репо. Есть только ЦБ (акции и облиги) в ДУ. Есть брокерские бумаги.
Мы заполняем только раздел 1.3?


Брокерские в 1.3. не попадают, мы их вообще нигде не показываем?

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #926 от 13.08.2015 11:52 Стандартное

Цитата:

Коллеги, помогите с ответом на вопросы по 415 форме:
1) если нет собственных бумаг и я хочу заполнить их нулевыми. Наименование эмитента ставлю прочерк, ИНН пишу 10 нулей, ОГРН и ИНН оставляю пустым?
2) Наименование депозитария сокращенное?
3) нумерация строк сквозная по всему отчету?
т.е., например:

раздел 1.3.

1. Сбербанк
2. МТС

раздел 1.4.
3. Лукойл

Раздел 2.

4. Сбербанк

4) Если у нас нет собственных бумаг, векселей и репо. Есть только ЦБ (акции и облиги) в ДУ. Есть брокерские бумаги.
Мы заполняем только раздел 1.3?


Брокерские в 1.3. не попадают, мы их вообще нигде не показываем?

Инвестиционная компания, вчера отправила отчтеность, у нас некоторые разделы были пустыми. Эти разделы активировала, поставила в графах прочерки и нули. Отчет прошел

Аirush

 

 

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #927 от 13.08.2015 11:58 Стандартное
Да, брокерские не попадают никуда.
раздел 1.4 заполните ноликами

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #928 от 13.08.2015 12:03 Стандартное

Цитата:

ОГРН и ИНН оставляю пустым?

коллега, здесь пустыми оставить по эмитентам?
Пояснительную записку не надо наверное писать?

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #929 от 13.08.2015 12:28 Стандартное

Цитата:

здесь пустыми оставить по эмитентам?

я так ставила:
название эмитента - прочерк
инн - десять нулей
кпп - девять нулей
оргн - тринадцать нулей


Цитата:

Пояснительную записку не надо наверное писать?

пояснительная записка пишется, когда есть информация по сделке, эмитент российский, а вы не указываете по какой-то причине инн/огрн этого эмитента.

Инвестиционная компания, если эмитент иностранец, то заполняете то, что нашли в доступных нормальных источниках.

Аirush

 

 

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #930 от 13.08.2015 12:31 Стандартное
не надо пояснительную. заполняете одну строчку ноликами и все
На страницу: Пред.  123 ... 929394 ... 276277278  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,172
11 queries used