Email:
Пароль:

О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!

Правила форума
На страницу: Пред.  123 ... 919293 ... 276277278  След.

Natalia

 

 

Рег.: 13.08.2014

Сообщений: 119

Сообщ. #911 от 12.08.2015 12:17 Стандартное
В ходе обсуждений появились сомнения. Прошу поправить меня , если не верно.
Форма 0420415
подраздел 1.2 - только Клиентские операции
1.2.1 - тоже только клиентские из 1.2
1.3 - Собственные операции

ООО Внешпроминвестиции*

 

Сообщений: 2

Сообщ. #912 от 12.08.2015 12:24 Стандартное

Цитата:

Спасибо. будем экспериментировать после сдачи отчетности. Кстати этот вариант тоже пробовали. Есть мнение, что у нас немного выгрузка косячит (добавляет может быть символы, или еще что).

есть еще несколько причин, по которым не работает программа:
1) программы по внутреннему учету выгружают информацию в программу-Анкету. Потом я делаю выгрузку в ексель. Всё, информация по цифрам отражается не в том формате. Надо в екселе сделать в столбцах с цифрами нормальный формат. (Формат ячеек числовой без нулей после запятых, ну соответственно, и запятых нет)
2) для удобства разбила цифры по три через интервал (разделитель групп (разрядов), НО в программу так вставлять нельзя. Не вставляется, ерунда получается. После проверки делаю все цифры по инн, огрн, кпп слитно

ООО Внешпроминвестиции*

 

Сообщений: 2

Сообщ. #913 от 12.08.2015 12:31 Стандартное

Цитата:

В ходе обсуждений появились сомнения. Прошу поправить меня , если не верно.
Форма 0420415
подраздел 1.2 - только Клиентские операции
1.2.1 - тоже только клиентские из 1.2
1.3 - Собственные операции

подраздел 1.2 и 1.2.1 - клиентские (депонентские)

подраздел 1.3 - собственные и ДУ клиентов (см. строку 83)
подраздел 1.4. - собственные и стоимость должна соответствовать 58 счету бух.баланса
раздел 3 - репо - собственное.

все остатки по бумагам, которые выдали программы, необходимо сверить с остатками по бумагам из НРД (+ еще если где-то учитываете).

Natalia

 

 

Рег.: 13.08.2014

Сообщений: 119

Сообщ. #914 от 12.08.2015 12:42 Стандартное

Цитата:

ООО ООО ″Внешпроминвестиции″*


Спасибо

Бэк-офицер

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 50

Сообщ. #915 от 12.08.2015 13:33 Стандартное

Цитата:

раздел 3 - репо - собственное.

То есть в разделе 3 отражаются сделки репо только по собственным счетам/с собственными бумагами?

Natalia

 

 

Рег.: 13.08.2014

Сообщений: 119

Сообщ. #916 от 12.08.2015 13:59 Стандартное
Отчет 0420415 : А как вы трактуете графу 77 ″приобретенных без первоначального признания по сделке РЕПО″

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #917 от 12.08.2015 14:10 Стандартное
И еще раз, если у нас нет депозитарной лицензии мы заполняем 1.1 и 1.2.?
Из вашего обсуждения так и не смогла сделать однозначные выводы.

Natalia

 

 

Рег.: 13.08.2014

Сообщений: 119

Сообщ. #918 от 12.08.2015 14:49 Стандартное

Цитата:

И еще раз, если у нас нет депозитарной лицензии мы заполняем 1.1 и 1.2.?
Из вашего обсуждения так и не смогла сделать однозначные выводы.


Порядок составления и представления отчетности по форме 0420415
Глава 1
пункт 1.2 гласит:
Организации, не имеющие лицензий профессионального участника
рынка ценных бумаг на депозитарную деятельность, представляют Отчет по
разделу 1 в рамках подразделов 1.3 и 1.4, а по разделу 2, 3 – в полном объеме.

Depozitarka*

ООО Восток-Инвест ИК

 

Рег.: 14.02.2008

Сообщений: 4

Сообщ. #919 от 12.08.2015 15:46 Стандартное

Цитата:

То есть в разделе 3 отражаются сделки репо только по собственным счетам/с собственными бумагами?

Нам в ЦБ ответили, что в разделе отражаются все сделки и собственные и клиентские

Бэк-офицер

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 50

Сообщ. #920 от 12.08.2015 16:01 Стандартное

Цитата:

Нам в ЦБ ответили, что в разделе отражаются все сделки и собственные и клиентские


И мы так трактовали. Иначе получается, если нет депозитарной лицензии, то в отчете никак не отражаются сделки и обязательства клиентов по брокерским договорам...
На страницу: Пред.  123 ... 919293 ... 276277278  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,234
11 queries used