О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
Natalia
Рег.: 13.08.2014 Сообщений: 119 |
В ходе обсуждений появились сомнения. Прошу поправить меня , если не верно.
Форма 0420415 подраздел 1.2 - только Клиентские операции 1.2.1 - тоже только клиентские из 1.2 1.3 - Собственные операции |
ООО Внешпроминвестиции*
Сообщений: 2 |
Цитата: Спасибо. будем экспериментировать после сдачи отчетности. Кстати этот вариант тоже пробовали. Есть мнение, что у нас немного выгрузка косячит (добавляет может быть символы, или еще что). есть еще несколько причин, по которым не работает программа: 1) программы по внутреннему учету выгружают информацию в программу-Анкету. Потом я делаю выгрузку в ексель. Всё, информация по цифрам отражается не в том формате. Надо в екселе сделать в столбцах с цифрами нормальный формат. (Формат ячеек числовой без нулей после запятых, ну соответственно, и запятых нет) 2) для удобства разбила цифры по три через интервал (разделитель групп (разрядов), НО в программу так вставлять нельзя. Не вставляется, ерунда получается. После проверки делаю все цифры по инн, огрн, кпп слитно |
ООО Внешпроминвестиции*
Сообщений: 2 |
Цитата: В ходе обсуждений появились сомнения. Прошу поправить меня , если не верно. Форма 0420415 подраздел 1.2 - только Клиентские операции 1.2.1 - тоже только клиентские из 1.2 1.3 - Собственные операции подраздел 1.2 и 1.2.1 - клиентские (депонентские) подраздел 1.3 - собственные и ДУ клиентов (см. строку 83) подраздел 1.4. - собственные и стоимость должна соответствовать 58 счету бух.баланса раздел 3 - репо - собственное. все остатки по бумагам, которые выдали программы, необходимо сверить с остатками по бумагам из НРД (+ еще если где-то учитываете). |
Natalia
Рег.: 13.08.2014 Сообщений: 119 |
Цитата: ООО ООО ″Внешпроминвестиции″* Спасибо |
Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 50 |
Цитата: раздел 3 - репо - собственное. То есть в разделе 3 отражаются сделки репо только по собственным счетам/с собственными бумагами? |
Natalia
Рег.: 13.08.2014 Сообщений: 119 |
Отчет 0420415 : А как вы трактуете графу 77 ″приобретенных без первоначального признания по сделке РЕПО″
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
И еще раз, если у нас нет депозитарной лицензии мы заполняем 1.1 и 1.2.?
Из вашего обсуждения так и не смогла сделать однозначные выводы. |
Natalia
Рег.: 13.08.2014 Сообщений: 119 |
Цитата: И еще раз, если у нас нет депозитарной лицензии мы заполняем 1.1 и 1.2.? Из вашего обсуждения так и не смогла сделать однозначные выводы. Порядок составления и представления отчетности по форме 0420415 Глава 1 пункт 1.2 гласит: Организации, не имеющие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на депозитарную деятельность, представляют Отчет по разделу 1 в рамках подразделов 1.3 и 1.4, а по разделу 2, 3 – в полном объеме. |
Depozitarka* ООО Восток-Инвест ИК
Рег.: 14.02.2008 Сообщений: 4 |
Цитата: То есть в разделе 3 отражаются сделки репо только по собственным счетам/с собственными бумагами? Нам в ЦБ ответили, что в разделе отражаются все сделки и собственные и клиентские |
Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 50 |
Цитата: Нам в ЦБ ответили, что в разделе отражаются все сделки и собственные и клиентские И мы так трактовали. Иначе получается, если нет депозитарной лицензии, то в отчете никак не отражаются сделки и обязательства клиентов по брокерским договорам... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.