не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #1461 от 05.03.2015 16:59 Стандартное
А почему тогда на звонки из РФМ отвечают: ″Направляйте!″?
Им заняться нечем? Или это только  к тем, кто у себя ″террористов″ нашел, относится?

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #1462 от 05.03.2015 17:00 Стандартное

Цитата:

Я  на этом форуме одна считаю, что отчитываться после выхода каждого перечня не надо ? Зародили вы коллеги во мне сомнения, сижу и думаю бежать на почту или нет .. кошмар какой...

есть письмо, что отчитываться надо только когда обнаружите. Письмо к 115-ap писалось и по-моему для членов науфор. Но указание центрального банка вышло позже. поэтому народ на всякий пожарный и отправляет.

я отправляю курьером письмо в произвольной форме, а не по табличкам из указания.

а в дальнейшем будем отправлять нулевые отчеты электронно через сайт

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #1463 от 05.03.2015 17:02 Стандартное

Цитата:

А почему тогда на звонки из РФМ отвечают: ″Направляйте!″?
Им заняться нечем? Или это только  к тем, кто у себя ″террористов″ нашел, относится?

элементарно)) ответ одни писали, звонок попадает к другим...)) ну как обычно.

кстати, те, кто на рынке ценных бумаг далеко не первый год,  уже знает, что существуют письма-ответы контролирующих органов совершенно противоположные друг другу))

ООО ИК ФИНСО*

 

Сообщений: 12

Сообщ. #1464 от 05.03.2015 17:03 Стандартное
Прошу прощения, marina и Контроль гражданский, а к Вам не будет вопросов: по ″каким-таким причинам не применены″ меры, которые ПОДЛЕЖАЛИ применению...

Sitkin.AV*

ООО ГУТА-ИНВЕСТ

 

Рег.: 30.04.2009

Сообщений: 6

Сообщ. #1465 от 05.03.2015 17:09 Стандартное
УК Д.У. ПИФ ( НЕ ПРОФ.УЧАСТНИК) - в связи с новыми указаниями является крупной организацией по критерию.
В соотвествии с действующими нормами контролер и СДЛ,так как организация крупна, то это два разных сотрудника.
Ранее в соответствии с 04-5 пс ″5.21. Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер.″

Сейчас если искать человека на место СДЛа, то это должно быть для него основное место работы? или можно по совместительству?
Если не сложно скиньте норму

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #1466 от 05.03.2015 17:09 Стандартное
ООО ООО ″ИК ФИНСО″*, почему не применены. Идет проверка. Целый квартал. Как закончиться, отчитаемся. Ведь сказано, отчитываемся не позднее 3 рабочих дней с даты окончания проверки. Ну извините, сроки проверки не регламентированы.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1467 от 05.03.2015 17:13 Стандартное

Цитата:

Поэтому начните проверку и не заканчивайте ее до конца квартала. В конце квартала закончить придется (есть требование закона - не реже 1 раза в квартал).


мне нравится идея! обдумаю...

ООО ИК ФИНСО*

 

Сообщений: 12

Сообщ. #1468 от 05.03.2015 17:14 Стандартное
Еще раз прошу прощения, вопрос был  к marina и Контроль ИК, по поводу строк 43, 44, 45)

BellaDonna

 

 

Рег.: 18.12.2013

Сообщений: 25

Сообщ. #1469 от 05.03.2015 17:17 Стандартное

Цитата:

Цитата:Я  на этом форуме одна считаю, что отчитываться после выхода каждого перечня не надо ? Зародили вы коллеги во мне сомнения, сижу и думаю бежать на почту или нет .. кошмар какой... есть письмо, что отчитываться надо только когда обнаружите. Письмо к 115-ap писалось и по-моему для членов науфор. Но указание центрального банка вышло позже. поэтому народ на всякий пожарный и отправляет.


У меня размышления не по тому стучать о наличии или не о наличии..... Мое мнение отправлять надо при любом раскладе, обнаружите какого то или нет , НО ТОЛЬКО ПО ПРОВЕРКЕ, КОТОРАЯ ПРОВОДИТСЯ РАЗ В КВАРТАЛ ... но не после же каждого перечня ....

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1470 от 05.03.2015 17:23 Стандартное

Цитата:

Еще раз прошу прощения, вопрос был  к marina и Контроль ИК, по поводу строк 43, 44, 45)


я не поняла вопрос.  мое мнение = там должны быть нули так как у меня нет клиентов, к которым НЕ ПРИМЕНЕНЫ меры ПОДЛЕЖАЩИЕ применению

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,703
8 queries used