-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #1391 от 03.03.2015 16:17 
Цитата:
У меня еще такой вопрос по 484-ФЗ от 29.12.2014 г. вы вносили в ПВК эту информацию:
″некредитные финансовые организации, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″
В какую программу?
Уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста, а в каком, собственно, нормативном акте (законе) описаны виды деятельности, имеющие стратегическое значение для РФ, под которые попадают общества из ст. 5 115-го ФЗ?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1392 от 03.03.2015 16:25
да прямо в 115-ФЗ в статье 1.3 статьи 6 есть ссылка на закон, в котором перечислены все эти общества,
пройдите по ссылке из 115-ФЗ и все узнаетеEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1393 от 03.03.2015 16:48
Цитата:
ормативном акте (законе) описаны виды деятельности, имеющие стратегическое значение для РФ,
Федеральный закон Российской Федерации от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #1394 от 03.03.2015 18:05
Цитата:
Федеральный закон Российской Федерации от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ
Коллега, спасибо за ответ! Но данный закон ввел в еще больший ступор, т.к. п. 7 ст. 1 213-ФЗ гласит: Требования настоящей статьи распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, В СЛУЧАЕ включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации ПЕРЕЧЕНЬ.
О каком ПЕРЕЧНЕ идет речь? О Перечне из пп. 2) п. 6 той же статьи 1 213-ФЗ?
Проблема в том, что среди клиентов есть 100%-ая ″дочка″ общества стратегического назначения. Будем ли мы обязаны по ней отчитываться в РФМ в соответствии с п. 1.3. ст. 5 115-ФЗ? Помогите, разобраться, пожалуйста.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1395 от 04.03.2015 08:12
Цитата:
О каком ПЕРЕЧНЕ идет речь?
посмотрите материал еще по этой ссылке http://115fz.ru/perechen-strategicheskix-organizacij-213fz/
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1396 от 04.03.2015 08:51
Nazareth и мне сьужебку плиз на ksushachich@mail.ruNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1397 от 04.03.2015 10:16
Как думаете коллеги , при написании программы риска в соотв с 445-п ДЛЯ НЕБОЛЬШИХ ОРГАНИЗАЦИЙ у которых нет клиентов-нерезидентов и не будет (в регламентах прям ссылка - нерезиденты не принимаются на обслуживание. Если вместо списка иностранных гос-в в соотв с приложением 2, просто написать - клиент, Бенефициар контрагент зарегистрирован в ИНОСТР ГОС-ВЕ. Такми образом не придется составлять собств списки коррумпированных государств, где процветает наркомания и тд и тпКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1398 от 04.03.2015 10:56
Цитата:
Если вместо списка иностранных гос-в в соотв с приложением 2, просто написать - клиент, Бенефициар контрагент зарегистрирован в ИНОСТР ГОС-ВЕ. Такми образом не придется составлять собств списки коррумпированных государств, где процветает наркомания и тд и тп
я бы себе такое позволила.
только еще выгодоприобретателя добавьте. а контрагента я бы убрала. по крайней мере в этом предложении.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1399 от 04.03.2015 12:45
Коллеги, можете пояснить: Положение № 443-П Глава 2. Порядок формирования и направления некредитной финансовой организацией сообщения об открытии счета, о приобретении ценных бумаг
″2.1. При каждом открытии счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг обществу профессиональный участник рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, не позднее трех рабочих дней после дня открытия счета формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение.″
Касается ли эта глава профучастников у которых лицензии дилер, бррокер, ду ? Или это только у кого депозитарная лицензия?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1400 от 04.03.2015 13:56
Написано так, что помимо регистратора и депозитария, касается и других профучастников.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
