-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #1031 от 23.09.2015 14:21 
Цитата:
потом, со временем, обнаружили ошибки. Контролер должен выставить нарушение - составить отчет. И что в этом отчете писать, кто виновное лицо? какие рекомендации дает контролер?
Согласен, Отчет контролера звучит глупо. С другой стороны, некое напоминание внутри компании должно остаться, мол, вот была обнаружена ошибка и отправлен новый отчет. Отчет контролера больше всего походит на роль такого напоминания. Иначе никто в компании и не вспомнит спустя время, а вот ЦБшники придут и спросят))Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1032 от 23.09.2015 14:34
Цитата:
Согласен, Отчет контролера звучит глупо. С другой стороны, некое напоминание внутри компании должно остаться, мол, вот была обнаружена ошибка и отправлен новый отчет. Отчет контролера больше всего походит на роль такого напоминания. Иначе никто в компании и не вспомнит спустя время, а вот ЦБшники придут и спросят))
У меня была ситуация, когда сотрудник не подцепил две подписи к отчету. Составляли отчет контролера.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1033 от 23.09.2015 14:34
Ничего не глупо звучит!!! Я знаю что ЦБ выставляет замечания, что нет отчетов контролера. Формально: есть сотрудник заполняющий/формирующий отчетность. Сформировали , контролер проверил , подписал, потом оказалось что допустим была ошибка, вместо акции прив. было написано акция обыкн. Кто то нашел ошибку - либо бэк-офис либо сам контролер . Допустим бэк-офис. Инициировали создание нового отчета. Контролер инициировал проверку. Виновные - и бэк офис и контролер . Ничего страшного.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1034 от 23.09.2015 14:41
Цитата:
У меня была ситуация, когда сотрудник не подцепил две подписи к отчету. Составляли отчет контролера.
Инвестиционная компания, а зачем составляли, если система не приняла отчет?
у нас в личном кабинете есть парочка красных сообщений. Т.е. системе по каким-то причинам на каких-то своих этапах приема отчетности не понравилась наша отчетность. Отчетов контролера по этому поводу нет.
Цитата:
Ничего не глупо звучит!!! Я знаю что ЦБ выставляет замечания, что нет отчетов контролера. Формально: есть сотрудник заполняющий/формирующий отчетность. Сформировали , контролер проверил , подписал, потом оказалось что допустим была ошибка, вместо акции прив. было написано акция обыкн. Кто то нашел ошибку - либо бэк-офис либо сам контролер . Допустим бэк-офис. Инициировали создание нового отчета. Контролер инициировал проверку. Виновные - и бэк офис и контролер . Ничего страшного.
млин, бред какой-то, самому себе выставить нарушение. 1937 года((
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1035 от 23.09.2015 14:46
Цитата:
лин, бред какой-то, самому себе выставить нарушение. 1937 года((
Ну согласитесь в любом нарушении компании - один из виновных контролер. И выставлять нарушение ты всегда как контролер сам себе отчасти выставляешь. Не мы такие служба такая)СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #1036 от 23.09.2015 14:56
Добрый день, Коллега!
По Вашему письму:Цитата:
и просто офигиваю: ″У меня есть посылка для вашего мальчика, но я вам её не отдам″ (с)неее, если попросите, то отдам, а так, чтоб сам(а) - ни-ни))
Ну а зачем напрашиваться?
Если никого не интересует (например, все решили эту проблему) то и не набиваюсь.
А так спросили - ответил (ответ см. выше).Цитата:
на днях узнали такую вещь (не ЦБ РФ, а КГБ какое-то): оказывается, ЦБ втихаря обновил анкету (сборка от 4 сентября, а обновил 15 сентября, в свойствах файла это видно) из-за косяков, а официально об этом не сказал))нам отчетность заполнять, а туда данные не встают, мы и так и сяк, а данные ни в какую. Пишем в тех.поддержку, нам: обновите анкету, а данные в отчетность, старый файл которой программа не понимает/не читает, ручками вносите.отсюда брали тихаряшное обновление http://cbr.ru/finmarkets/print.aspx?file=files/account/paped_pu.html&pid=account_pp&sid=itm_23616
Да, у нас как раз такая новая версия Анкеты.
Для того, чтобы перенести в НОВУЮ версию Анкеты информацию из Отчета...02, подготовленного с помощью ПРЕДЫДУЩЕЙ версии Анкеты, надо:
1. Отчет №...02 открыть с помощью ПРЕДЫДУЩЕЙ версии Анкеты,
2. потом перенести данные в ексель
3. потом установить НОВУЮ версию Анкеты и дальше сделать так, как написал выше (т.е. копировать из екселя)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1037 от 23.09.2015 15:04
Цитата:
Ну согласитесь в любом нарушении компании - один из виновных контролер. И выставлять нарушение ты всегда как контролер сам себе отчасти выставляешь. Не мы такие служба такая)
да, с этим согласна. Если есть нарушение - это вина контролера. Вначале вовремя не провел беседу (с сотрудником, начальником и т.д.), а потом не заметил))Цитата:
Ну а зачем напрашиваться?
Если никого не интересует (например, все решили эту проблему) то и не набиваюсь.
А так спросили - ответил (ответ см. выше).
СД, вы тут общаетесь не для себя любимого(ой) ))
форум просматривают и не активируясь.
форум для нас - это сообщество единомышленников по борьбе с законодателем)) как правильно сделать, как понять умные мысли законодателя, как обойти умные мысли законодателя и т.д.
в общем, знаете - выкладывайте. Если не знаете - спрашивайте. Можем, подскажем и пошлем.... законодательство читать))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1038 от 23.09.2015 15:07
Цитата:
Ничего не глупо звучит!!! Я знаю что ЦБ выставляет замечания, что нет отчетов контролера.
поддерживаю! абсолютно не глупо звучит. только у нас это называется ″отчет контролера о проверке нарушения″
1. Контролер хоть все и контролирует - но он ″тоже человек″ и имеет право на ошибку
2. читаем 12-32/пз-н, пункт 4.2. (Контролер) Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, ..., в том числе:
достоверность и полноту представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству ...;
соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника;
2. Читаем 12-32/пз-н, пункт 4.5. (Контролер) Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о возможном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника, после чего проводит проверку на предмет установления события нарушения, причин его совершения и виновных в нем лиц.
у нас это называется ″отчет контролера о проверке нарушения″ (нарушение есть? есть! проверяем)
3.да я иногда пишу - виноват контролер, а что сделать если не могу найти крайних? )))
так что бумажка от контролера по поводу нарушения должна быть обязательно и потом это же отразить в квартальном отчете контролера.
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #1039 от 23.09.2015 15:33
Цитата:
так что бумажка от контролера по поводу нарушения должна быть обязательно
А еще по каждому выявленному нарушению нужно уведомление ЦБ от руководителя рисовать (п. 10.2 12-32/пз-н)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1040 от 23.09.2015 15:39
Цитата:
А еще по каждому выявленному нарушению нужно уведомление ЦБ от руководителя рисовать (п. 10.2 12-32/пз-н)
не по каждому. там конкретный перечень случаев, когда необходимо уведомлять регулятор.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
