224-ФЗ |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Секундочка. Речь идет о лице, включенном в СПИСОК по двум основаниям: член СД и просто работник
прошло время, лицо уже не член Совета Директоров, но остается просо работником, и по прежнему остается инсайдером. нет оснований исключать его из Списка. Как был так и остается инсайдером. Я только об этом говорила. Цитата: Могут и нарушение приписать запросто, что не уведомили в соответствии с Положением. о чем я не уведомила? я лицо не исключала - нет оснований для исключения. |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
а я о том, что раз изменились основания, то другого способа уведомить, кроме как через включение/исключение нет,
не предусмотрено Положением. А уведомить надо. Может быть, как сотрудник он будет инсайдером в отношении каких-то других инструментов? На самом деле не знаю, как правильней. Я бы сделала через исключение и последующее включение. Мне кажется, что проще сделать так, чем потом что-то доказывать. Решать вам. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: а зачем вообще включать/исключать в Список? ничего себе! обязанность вести список, включать и исключать из списка и уведомлять об этом в определенные сроки существует независимо от того, направляете или не направляете вы эти списки на биржу. Да, год назад изменился порядок направления на биржу, теперь отправляем только по запросу. Мы, например, и раньше вели список в том формате, который нам удобен и к ПО биржи своим списком не были привязаны, а на биржу отправляли так, как предусмотрено было биржей, и распечатывали и прикладывали биржевой список только для того, чтобы подтвердить сам факт направления. А свой список существует отдельно, мы его как вели, так и ведем. Проверять будут, как и в какие сроки вы уведомляете инсайдеров о включении и исключении их в списки, а также правомерность включения/исключения. Информационных писем Положением о порядке уведомления не предусмотрено. Могут и нарушение приписать запросто, что не уведомили в соответствии с Положением. +1. Контролер ИК, перечитайте еще разок закон и 13-51/пз-н, по-моему, вы запутались, изменений по ведению списка инсайдеров не было. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
я веду список инсайдеров.
я не вижу причин исключать лицо из списка инсайдеров если лицо остается инсайдером. было 2 основания, осталось одно основание но доступ к инсайдерской информации как был так и остался. я внесу изменения в спсиок, но не путем исключения/включения. |
luiza.nalimova
Рег.: 19.02.2014 Сообщений: 1 |
Указание Банка России от 11.09.2014 N 3379-У
″О ПЕРЕЧНЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В ПУНКТАХ 1 - 4, 11 И 12 СТАТЬИ 4 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ″О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ″ |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, подскажите пожалуйста, где можно почитать все что касается рекламы на сайте профучастника, какие есть запреты?
Ранее было Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 N 9 (ред. от 16.03.2005) ″Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации″ (утратил силу), в частности где было сказано 2.1. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) следует: не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и ПОНУЖДЕНИЯ к покупке или ПРОДАЖЕ ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе. т.е. по идеи профучастник ведь не может на своем сайте распространять информацию по типу «покупайте акции такие-то сегодня это выгодно»? Такое информационное сообщение на сайте профучастника можно расценить как действия, относящиеся к манипулированию рынком статья 5, 224 ФЗ, я правильно понимаю? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.