224-ФЗ

Правила форума

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #431 от 09.09.2014 11:48 Стандартное
Секундочка.  Речь идет о лице, включенном в  СПИСОК  по двум основаниям: член СД и просто работник

прошло время, лицо уже не член Совета Директоров, но остается просо работником, и по прежнему остается инсайдером.

нет оснований исключать его из  Списка. Как был так и остается инсайдером. Я только об этом говорила.

Цитата:

Могут и нарушение приписать запросто,
что не уведомили в соответствии с Положением.

о чем я не уведомила? я лицо не исключала - нет оснований для исключения.

natavan

 

 

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #432 от 09.09.2014 12:01 Стандартное
а я о том, что раз изменились основания, то другого способа уведомить, кроме как через включение/исключение нет,
не предусмотрено Положением.
А уведомить надо. Может быть, как сотрудник он будет инсайдером в отношении каких-то других инструментов?

На самом деле не знаю, как правильней.
Я бы сделала через исключение и последующее включение.
Мне кажется, что проще сделать так, чем потом что-то доказывать.
Решать вам.

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #433 от 09.09.2014 12:24 Стандартное

Цитата:

а  зачем вообще включать/исключать   в Список?
ничего себе! обязанность вести список, включать и исключать из списка и уведомлять об этом в определенные сроки существует независимо от того,
направляете или не направляете вы эти списки на биржу.
Да, год назад изменился порядок направления на биржу, теперь отправляем только по запросу.
Мы, например, и раньше вели список в том формате, который нам удобен и к ПО биржи своим списком не были привязаны,
а на биржу отправляли так, как предусмотрено было биржей, и распечатывали и прикладывали биржевой список
только для того, чтобы подтвердить сам факт направления. А свой список существует отдельно, мы его как вели,
так и ведем. Проверять будут, как и в какие сроки вы уведомляете инсайдеров о включении и исключении их в списки, а также правомерность
включения/исключения. Информационных писем Положением о порядке уведомления не предусмотрено. Могут и нарушение приписать запросто,
что не уведомили в соответствии с Положением.


+1. Контролер ИК, перечитайте еще разок закон и 13-51/пз-н, по-моему, вы запутались, изменений по ведению списка инсайдеров не было.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #434 от 09.09.2014 12:40 Стандартное
я веду список инсайдеров.

я  не вижу причин исключать лицо из списка инсайдеров если лицо остается инсайдером.  было 2 основания, осталось одно основание но доступ к инсайдерской информации как был так и остался.

я  внесу  изменения в спсиок, но не путем исключения/включения.

luiza.nalimova

 

 

Рег.: 19.02.2014

Сообщений: 1

Сообщ. #435 от 23.10.2014 14:42 Стандартное
Указание Банка России от 11.09.2014 N 3379-У
″О ПЕРЕЧНЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В ПУНКТАХ 1 - 4, 11 И 12 СТАТЬИ 4 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ″О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ″

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #436 от 15.01.2015 16:09 Стандартное
Коллеги, подскажите пожалуйста, где можно почитать все что касается рекламы на сайте профучастника, какие есть запреты?
Ранее было Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 N 9 (ред. от 16.03.2005) ″Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации″ (утратил силу), в частности где было сказано
2.1. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) следует:

не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и ПОНУЖДЕНИЯ к покупке или ПРОДАЖЕ ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.

т.е. по идеи профучастник ведь не может на своем сайте распространять информацию по типу «покупайте акции такие-то сегодня это выгодно»? Такое информационное сообщение на сайте профучастника можно расценить как действия, относящиеся к манипулированию рынком статья 5, 224 ФЗ, я правильно понимаю?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,233
8 queries used