Правила вн. контроля по ПОД/ФТ 2014 год

Алена

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #1 от 13.10.2014 15:45

Цитата

Господа контролеры, здравствуйте!
Помогите, пожалуйста, в вопросах ПОД/ФТ и окажите помощь.
Меня интересует, сколько новых редакций Правил ПОД/ФТ мы должны были принять за 2014 год и в связи с какими новыми НПА?
Если говорить про 115 ФЗ, то по списку изменяющих документов соответственно:
- от 05.05.2014 N 110-ФЗ,
- от 05.05.2014 N 130-ФЗ,
- от 04.06.2014 N 149-ФЗ,
- от 21.07.2014 N 213-ФЗ.

Возможно, были еще другие НПА по этой тематике (пожалуйста, подскажите какие)
Компания – профучастник, не кредитная организация.

Буду благодарна за помощь и совет.

Алена

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #2 от 13.10.2014 15:50

Цитата

и хотела бы задать дополнительный вопрос: компания получила письмо от ЦБ с запросом на подтверждение адреса места нахождения+договор аренды просили предоставить, возможно, кто-то получал такие письма, и чем это закончилось? Тревожит, не предвестник ли это предстоящей проверки?

Светлана

Рег.: 08.02.2010

Сообщений: 482

Сообщ. #3 от 13.10.2014 16:10

Цитата

Цитата:

Алена!

http://www.naufor.ru/forum.asp?id=19622&pg=6

Выше ссылка на другую ветку форума касательно редакций в 2014 г.
Cмотреть, начиная с поста # 57

Светлана

Рег.: 08.02.2010

Сообщений: 482

Сообщ. #4 от 13.10.2014 16:14

Цитата

Цитата:

хотела бы уточнить - в этом письме от ЦБР указывается только запрос на подтверждение адреса места нахождения?
Или, например, еще запрашивают редакции Правил СВК?

ann_00

Рег.: 01.07.2014

Сообщений: 22

Сообщ. #5 от 13.10.2014 17:42

Цитата

Добрый день!
Алена, нам приходил запрос о предоставлении документов на право пользование помещением и документах об оплате этого помещения.. все предоставили.. пока тишина

Алена

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #6 от 14.10.2014 10:45

Цитата

Спасибо! В письме только просят подтвердить права на аренду и платежи по аренде. Правила СВК не запрашивают. Мы конечно-же ответили, будем надеяться, что все ок.

Алена

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #7 от 14.10.2014 10:45

Цитата

Возможно, так ЦБ выявляет номинальные компании и адреса.

Алена

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #8 от 14.10.2014 14:24

Цитата

По обзору НПА (за 2014 год) у меня получается такая картина. Сразу оговорюсь: я рассматриваю ситуацию применительно к не кредитной организации (мы профик, икашка), сильно не бейте, я не контролер, если где ошиблась, прошу помочь и объяснить, почему так, а не иначе:

1. 20.01.2014 г. Вступление в силу с 30.12.2013 г. Федерального закона от 28.12.2013 №403-ФЗ ″О внесении изменений в Федеральный закон ″О национальной платежной системе″ и Федеральный закон ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж.

2. 11.04.2014 г. В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 19 марта 2014 г. № 209 ″Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж.

3. 26.05.2014 г. Вступление в силу с 05.05.2014 г. Федерального закона от 05.05.2014 №130-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж. Да, ПВК редактируем, поскольку внесены изменения в Статью 6 ФЗ «Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю».

4. 26.05.2014 г. Вступление в силу с 16.05.2014 г. Федерального закона от 05.05.2014 №110-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж. Да, ПВК редактируем, поскольку внесены изменения в Статью 7 ФЗ «Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом». Частично, поскольку большая часть для кредитных организаций.

Примечание: п.3.и.4. объединить в одних правилах ПОД/ФТ и в одном дополнительном инструктаже.

5. 30.06.2014 г. Вступление в силу с 10.06.2014 г. Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 г. № 492 ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж.

6. Вступление в силу 04.06.2014 г. Федерального закона от 04.06.2014 N 149-ФЗ ″О внесении изменений в Закон Российской Федерации ″Об организации страхового дела в Российской Федерации″ и отдельные законодательные акты Российской Федерации″ - ПВК не редактируем, внесенные изменения для страховых компаний.

7. 01.08.2014 г. Вступление в силу с 04.07.2014 г. Постановления Правительства РФ от 21.06.2014 №577 ″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж.

8. Вступление в силу 22.07.2014 г. Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. ПВК не редактируем, внесенные изменения для кредитных организаций.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.