-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #61 от 03.09.2014 17:12 
Вот что у меня получилось.
15.01.2014 г. Вступление в силу с 30.12.2013 г. Федерального закона от 28.12.2013 №403-ФЗ ″О внесении изменений в Федеральный закон ″О национальной платежной системе″ и Федеральный закон ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
17.02.2014 г. В соответствии с Информационным сообщением Росфинмониторинга о типовых вопросах применения Закона №115-ФЗ, а также в соответствии с требованиями Информационного письма ЦБ от 28.01.2014 г. №14-Т «По вопросам идентификации организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, бенефициарных владельцев». Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
11.04.2014 г. В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 19 марта 2014 г. №209 ″Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям″, а также в соответствии с Информационным письмом Центрального банка РФ от 28 марта 2014 г. № 23 ″ОБОБЩЕНИЕ ПРАКТИКИ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА» И ПРИНЯТЫХ В СООТВЕТСТВИИ С НИМ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
26.05.2014 г. Вступление в силу с 05.05.2014 г. Федерального закона от 05.05.2014 №130-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодальные акты Российской Федерации″, Вступление в силу с 16.05.2014 г. Федерального закона от 05.05.2014 №110-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
23.06.2014 г. Вступление в силу с 10.06.2014 г. Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 г. № 492 ″О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХК СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМЗА РЕАЛИЗАЦИЮ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ,А ТАКЖЕ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ,ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮТЕРРОРИЗМА И ПРИЗНАНИИ УТРАТИВШИМИ СИЛУ НЕКОТОРЫХ АКТОВ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
31.07.2014 г. Вступление в силу с 04.07.2014 г. Постановления Правительства РФ от 21.06.2014 №577 ″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #62 от 03.09.2014 18:01
Цитата:
natavan, у вас сколько в итоге редакций 2014 года?
у нас 3 редакции - январь, май и конец июля.
213-ФЗ внес изменения в 115-ФЗ по обязательным операциям (хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение
для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации).
Теперь должны уведомлять об открытии счетов, приобретении ценных бумаг такими обществами.
Мы внесли изменения в перечень операций, подлежащих обязательному контролю.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #63 от 05.09.2014 14:17
Цитата:
213-ФЗ внес изменения в 115-ФЗ по обязательным операциям (хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение
для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации).
Теперь должны уведомлять об открытии счетов, приобретении ценных бумаг такими обществами.
Мы внесли изменения в перечень операций, подлежащих обязательному контролю.
А Правила изменения думаете не нужно вносить?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #64 от 05.09.2014 15:44
Цитата:
А Правила изменения думаете не нужно вносить?
я думаю, что он изменил, т.к.Цитата:
у нас 3 редакции - январь, май и конец июля.Цитата:
Теперь должны уведомлять об открытии счетов,
проф.участник не должен. Даже если проф.участник - банк. Если проф.участник - банк, то информация уйдет от Банка, а не от Банка-профика
Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #65 от 05.09.2014 15:48
Правильно ли я понимаю, что теперь профик (не банк) обязан уведомлять о покупке стратегическими организациями любого кол-ва ЦБ любого эмитента?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #66 от 08.09.2014 10:04
Цитата:
А Правила изменения думаете не нужно вносить?Цитата:
natavan: по 213-ФЗ включили сразу в последнюю редакцию вместе с изменениями в 667 Постановление
Инвестиционная компания, natavan ранее писал, что учел 213-ФЗ в Правилах.Цитата:
Теперь должны уведомлять об открытии счетов,
проф.участник не должен. Даже если проф.участник - банк. Если проф.участник - банк, то информация уйдет от Банка, а не от Банка-профика
Согласна с коллегой, проф участник не сообщает об открыти счетов. Я поняла так, что проф участник сообщает о любой операции с цб такого общества. И внесла это в Правила.
Andreev, да.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #67 от 08.09.2014 10:56
На самом деле, если внимательно прочитать 213-ФЗ. то речь идет не об операциях с любыми ЦБ, а с ЦБ кредитных организаций. Это может означать - что кредитная организация является эмитентом, или кредитная организация явлется собственником который продает эти ЦБ. Но как всегда все написано-недонаписано через задницу. В результате и в 115-ФЗ пункт не конкретизирует ЦБ.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #68 от 08.09.2014 12:38
Цитата:
Подскажите ,пожалуйста что должна содержать программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, с-но Постановления Правительства РФ № 577 от 21.06.2014 года.
Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667
28(1). В программу, регламентирующую порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, включается перечень оснований для такого отказа, установленный организацией и (или) индивидуальным предпринимателем с учетом требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Организация и индивидуальный предприниматель предусматривают в правилах внутреннего контроля порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции.
ст. 7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ11: Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Далее нужно прописать, что делать дальше с операцией.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #69 от 08.09.2014 15:18
Цитата:
Далее нужно прописать, что делать дальше с операцией.
Я не прописывала. В моем пониманиитак - в операции отказано, ничего с ней не делать не надо, клиент может подавать новое поручение на новую операцию. Если причины отказа устранены, то операция исполняется, если нет - опять отказ и так до бесконечности.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #70 от 08.09.2014 15:37
Цитата:
Я не прописывала. В моем пониманиитак - в операции отказано, ничего с ней не делать не надо, клиент может подавать новое поручение на новую операцию. Если причины отказа устранены, то операция исполняется, если нет - опять отказ и так до бесконечности.
+1 AnnaДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
