ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ С УЧЕТОМ ИЗМЕНЕНИЙ В СООТВЕТСТВИИ С ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ПРАВИТЕЛЬСТВА № 577

sov.uk     Рег.: 02.09.2014 Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 02.09.2014 13:10 Цитата Добрый день! Подскажите пожалуйста, столкнулась с такой проблемой как ПВК. ЦБ прислал письмо, в котором просит определить порядок мер по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиента (какие именно меры и каков их порядок)? И перечислить меры осуществляемые организацией по определению принадлежности физических лиц к публичным должностным лицам?

Контролер ИК     Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124

Сообщ. #2 от 03.09.2014 11:18 Цитата Очень интересно!  Это ЦБ  в целях исполнения 223-Т проводит работу? Цитата (ПИСЬМО от 13 ноября 2013 г. N 223-Т): 2. Территориальным учреждениям Банка России начиная с 1 марта 2014 года в рамках дистанционного надзора на систематической основе осуществлять оценку ПВК НФО, руководствуясь настоящим письмом. Поделитесь что спрашивает.  Можно на почту: svpof@ya.ru Что  касается Вашего  вопроса - то эти вопросы много обсуждались в  подразделе  ″Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год) ″  -  (раздел ″Внутренний контроль″) и  в  подразделе  ″не забываем менять правила по легализации!!!! ″ (раздел ″Актуальные проблемы″) не возьмусь цитировать - вы сами, свежим взглядом, для себя определите важное. как я понимаю от Вас  запрашивают изложение ваших ПВК  ″в свободной форме″...

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.