-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
отпуск контролера
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #121 от 05.12.2013 13:17 
Спасибо за ответ!pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #122 от 05.12.2013 14:32
На очередном семинаре ПОД/ФТ НАУФОР Шубочкин Денис говорил, что приказ о замещении контролера/СДЛ допустим сроком на один год.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #123 от 05.12.2013 14:46
Если должности и соответствие специалистов требованиям не изменялись, то ничто не мешает использовать такой приказ без ограничения срока. Ведь годичный срок официально не установлен.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #124 от 06.12.2013 17:15
Как легко на гладкой карте стрелку начертить. А потом идти придется через горы и овраги: ))))
Этот приказ должен содержать не только требование о временном возложении на такого работника функций контролера - СДЛа по ПОД/ФТ - СДЛа по ПНИИИ/МР, но и временного снятия с него прежнего функционала, чтобы не было запрещенного совмещения. Соответственно, человек пришел утром на работу как ни в чем не бывало в 9:00 исполнял свой функционал, подписывал документы делал иные действия, оставляющие аудиторский след совершения этих действий, а в 10:00 узнал, что контролера сегодня не будет и что он, автоматически, сегодня за контролера. Вот вам вместо нарушения непрерывности внутреннего контроля, факты запрещенного совмещения.
Идем дальше. Нужно учитывать, не оголяет ли Организацию снятие прежнего функционала с такого работника в плане достаточности необходимых аттестованных специалистов в отдельных подразделениях Организации.
Идем дальше. С одной стороны, необходимо во избежание конфликта интересов не допускать этого работника к проверке результатов исполнения прежнего своего функционала (к проверке ″своей работы″, работы ″своего подразделения″).
С другой стороны, нельзя оставлять не охваченные внутренним контролем участки.
Идем дальше? Думаю хватит... )))Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #125 от 09.12.2013 14:47
Не вижу проблем, прописать все необходимое в приказе, и, соответственно, потенциальный замещающий должен соответствовать и не пересекаться по основной деятельности до совмещения.
Т.е. функционал тоже учесть. Если мы ничего не нарушаем, почему нет? Наоборот, если недостаток персонала, совмещающего часто 100 в одном (образно), тогда конечно не стоит делать подобный приказElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #126 от 09.12.2013 14:57
Цитата:
Инвестиционная компания, чем регламентировано - пунктом 2.1.11 лицензионных требований ))
при проверке запросят договор на бэк-офисное ПО и депозитарное
Я очень извиняюсь, каких именно требований? Не могу найтиИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #127 от 09.12.2013 15:44
Цитата:
Я очень извиняюсь, каких именно требований? Не могу найти
Elpes, скорее всего речь идет о Приказе ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (ред. от 23.07.2013) ″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
2.1.11. наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требованиям внутренних документов, профессионального участника рынка ценных бумаг;
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #128 от 26.05.2014 10:34
Цитата:
Этот приказ должен содержать не только требование о временном возложении на такого работника функций контролера - СДЛа по ПОД/ФТ - СДЛа по ПНИИИ/МР, но и временного снятия с него прежнего функционала, чтобы не было запрещенного совмещения.
Контролеры, кто нибудь уже ходил в отпуск? поделитесь примерным текстом чудо-приказа, будьте добры!N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #129 от 26.05.2014 15:39
В связи с нахождением в отпуске с …. г. по …. г. СДЛ …., выполняющего функции должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ ООО «….» и программ его осуществления, приказываю:
на время отсутствия …. возложить обязанности специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля ООО «…» на (должность, ФИО).
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #130 от 26.05.2014 15:58
N.Prof*
Я бы дописал еще, ″на время исполнения обязанностей указанных выше, освободить (ФИО) от исполнения обязанностей (должность)″Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
