-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Вопросы, связанные с проведением проверок в Организациях
Правила форума Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #161 от 23.10.2014 13:16 
Цитата:
Elpes
Акт, это только начало) после него есть 10 рабочих дней на возражение. Если возражение предоставлено в срок, то у ЦБ есть 30 дней на вердикт.
3.10. По результатам выездной проверки ФСФР России (РО ФСФР России) принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения от организации второго экземпляра акта проверки.
После этого есть 2 пути: либо все хорошо и ЦБ молчит либо ЦБ принимает решение.
3.10.1.3. В случае, если по результатам рассмотрения акта проверки (с учетом позиции сотрудника саморегулируемой организации (при наличии) и предоставленных организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки или по выписке из акта камеральной проверки) нарушений федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации в деятельности организации не установлено, решение ФСФР России (РО ФСФР России) НЕ ПРИНИМАЕТСЯ (выделено мной).
Еще ЦБ выкладывает инфу в интернет (в том случае если принято решение)
3.11.4. Сроки предоставления информации Управлением надзора.
Информация для размещения на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет относительно сведений о результатах проверок, проведенных ФСФР России, предоставляется Управлением надзора соответствующему структурному подразделению ФСФР России не позднее 5 рабочих дней после принятия решения по результатам проведенной проверки.
http://cbr.ru/sbrfr/?Prtid=check&ch=ITM_21526#CheckedItem
Таким образом, если вы получили акт через неделю после окончания проверки в апреле и вас нет по ссылке выше и на адрес компании не пришло решение ЦБ, то должно быть все отлично)
Надеюсь чем-нибудь помог. Также хотелось бы прочитать другие мнения, т.к. на 100% уверенности нет
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #162 от 23.10.2014 13:22
Хонгильдон, огромное спасибо за ответ!
Просто в написанной мною истории выше, организация не дождавшись решения разместила на своем
сайте инфо, и поплатилась..
Видимо, закрывающий проверку документ, все-таки должен быть.
Звонили как-то в ЦБ летом, говорили о том, что новые департаменты не располагают достаточным количеством сотрудников и просто не успевают делать все в срок.
Так, что..... в раздумьях....
до ЦБ не дозвониться...Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #163 от 23.10.2014 13:26
по ссылке нас нет.....Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #164 от 23.10.2014 13:30
Цитата:
Просто в написанной мною истории выше, организация не дождавшись решения разместила на своемсайте инфо, и поплатилась..
По логике раньше 30 дней после акта не известны последствия проверки, поэтому не возьмусь осуждать ЦБ в данном случае.Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #165 от 23.10.2014 13:38
Цитата:
Видимо, закрывающий проверку документ, все-таки должен быть.
Была камералка примерно год назад местная питерская, звонил спрашивал про финальный документ. Ответили что если замечаний нет, то ничего не присылают. На вопрос когда нам понять что замечаний нет, внятного ответа не последовало. Вобщем я сомневаюсь в существовании документа, закрывающего проверку в случае ее позитивного для нас окончания.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #166 от 23.10.2014 13:40
странно как-то..
Предписания об устранении не было, было Постановление, в котором было принято решение о предупреждении в адрес организации...
на сайте в списках есть и те, кому предупреждение выписали...
нас нет? Странно. Разберусь, напишу, чем все закончилосьКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #167 от 23.10.2014 13:51
аналогично, была камеральная проверка. собрали все что требовалось, отвезли. по моему представлению, срок камеральной проверки до 6 месяцев. подождала. ничего. полная тишина. я, правда, никуда не звонила, ничего не выясняла. решила - если надо - сами придут )ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #168 от 13.11.2014 09:26
Коллеги, а чем регулируется направление предписаний Банком России?
Порядок где-то должен быть прописан. Инструкцию ЦБ от 24.04.2014 № 151-И ″О порядке проведения проверок некредитных организаций...″ еще раз просмотрел, убедился что она на случай выездных проверок.
Пришло предписание, требуют документы, в том числе первичные, договоры, выписки об остатках денежных средств на счетах. Во первых толком не прописано на основании чего требуются документы (...в целях оценки влияния разрабатываемых предложений по изменению порядка расчета собственных средств...). Я может не понимаю чего-то, но зачем для этого все наши договоры, сведения об остатках денежных средств на счетах и т.д. Бухгалтерия документы готовит, но задается тем же вопросом.
И еще, если полномочия по надзору переходят от одного территориального управления у другому, то должна быть соответствующая информация?
Предписание пришло из ТУ ЦБ отличного от того, с которым мы раньше работали, но исполнитель по телефону говорит что им переданы все полномочия.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #169 от 13.11.2014 10:20
Цитата:
Пришло предписание
Нам тоже пришло! В соответствии со ст.76.5 86-ФЗ, ст.44 39-ФЗ, ст.49 251-ФЗ ″Предоставить расшифровки всех строк расчета собственных средств с указанием реквизитов документов, явившихся основанием для принятия сумм остатков по счетам бух учета к расчету размера собственных средств (с указанием данных сумм) на даты.......″. При этом указать полные реквизиты наименования цб, клиентов/контрагентов, кредитных организаций, дебиторов и кредиторов, а также размер дебиторской/кредиторской задолженности по каждому клиенту/контрагенту.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #170 от 13.11.2014 10:47
Цитата:
Нам тоже пришло!
+1Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
