Email:
Пароль:

Вопросы, связанные с проведением проверок в Организациях

Правила форума
На страницу: Пред.  123 ... 151617 ... 192021  След.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #151 от 10.09.2014 12:52 Стандартное

Цитата:

кто и  как назначает Контролера?

назначается приказом ген. директора

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #152 от 10.09.2014 13:27 Стандартное

Цитата:

А можно как-то увидеть дополнительные 15 требований? Может в виде скана? Если не сложно, сбросьте на kepron@yandex.ru.

Честно говоря - сложно, по нескольким причинам. Что-то конкретно интересует - спрашивайте.


Цитата:

кто и  как назначает Контролера?

СД назначает протоколом, ген дир подписывает приказ, это косвенно вытекает из 12-32/пз-н. п. 2.3 ″Контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров″, таким образом кто контролирует тот и назначает.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1908

Сообщ. #153 от 10.09.2014 13:53 Стандартное

Цитата:

Честно говоря - сложно, по нескольким причинам. Что-то конкретно интересует - спрашивайте.

Отчеетность в каком виде запрашивали? Требовали ли отдельно прграммное обеспечение и ЭЦП для открытия? Что под отчетностью понимали: 010 и 1100, или плюс собств средства и структура собственности?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1908

Сообщ. #154 от 10.09.2014 13:54 Стандартное
А что значит в п.11 годовой отчет контролера? они же все квартальные

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #155 от 10.09.2014 14:10 Стандартное

Цитата:

Отчеетность в каком виде запрашивали?

в электронном


Цитата:

Требовали ли отдельно прграммное обеспечение и ЭЦП для открытия?

Нет, нужно включить фантазию и конвертировать руками)


Цитата:

Что под отчетностью понимали: 010 и 1100, или плюс собств средства и структура собственности?

010, 020, 1100, РСС. Если конкретно не написано, то в случае недодачи документов ногами не били, можно было донести.


Цитата:

А что значит в п.11 годовой отчет контролера? они же все квартальные

Смотрите инструкцию о внутреннем контроле - если предусмотрены только квартальные - давайте только квартальные. Мы так и сделали.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1908

Сообщ. #156 от 10.09.2014 14:20 Стандартное

Цитата:

Нет, нужно включить фантазию и конвертировать руками)

Простите может быть туплю, но непонятно....
Есть штук 20 файлов отчетности, какие -то можно открыть прогой 2.12, другие 2.16.1,еще часть 2.16.2. Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать?

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #157 от 10.09.2014 14:36 Стандартное

Цитата:

Есть штук 20 файлов отчетности, какие -то можно открыть прогой 2.12, другие 2.16.1,еще часть 2.16.2. Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать?


Где есть экспорт в эксель можно им воспользоваться. Если ничего нету, то обговаривайте с проверяющими - принтскринить или как вариант при них открыть и пусть смотрят. Можно договориться на бумажный вариант, если удобно.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1908

Сообщ. #158 от 10.09.2014 14:37 Стандартное
Спасибо!!!

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #159 от 10.09.2014 14:39 Стандартное

Цитата:

Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать?


Все таки они запросили содержимое файлов, а не сами файлы.

Elpes

 

 

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #160 от 23.10.2014 12:37 Стандартное
Уважаемые коллеги!

Вопрос! Очень Важный!
Чем должна закончится проверка ЦБ в конечном счете?

У на прошла проверка с марта по апрель.
Акт на руки мы получили неделю. А потом до июля -тишина...
Было у нас 2 нарушения, которые мы исправили в процессе проверки, и 1, которое исправить мы не в силах - это отказ клиента от подписания Отчетов по своим операциям - с клиентом судимся.
Несколько подразделений ЦБ направляли нам уведомления о составлении протоколов административных правонарушений по ПОД/ФТ
(опечатки в тексте, если помните я писала, что взяв с сайта НАУФОР в начале года ПРАВИЛА, там в пункте 9.1.3 написано -
- программа обучения ДОЛЖНА включать, вместо ВКЛЮЧАЕТ - видимо, при внесении изменений скопированный текст из закона до конца не отредактировали,
далее там ″съехал″ пункт ″б)″ в пункт ″а)″, получился большой пункт ″а)″, и следом сразу пункт ″в)″ - нам приписали отсутствие в правилах этого пункта о мерах ответственности сотрудников, хотя, если бы проверяющие внимательно читали - как и мы, в свою очередь, то в ″съехавшем″ пункте все прописано! Но вот результат не ДОСКАНАЛЬНОГО прочтения документов от НАУФОР )
За сие действо нам выписали предупреждение, прислав приглашение на заседание по административному делу, и по окончании выдав Постановление.
А именно,  отделение № 4 (которое контролирует ПОД/ФТ, как оказалось) на Багратионовской,
далее приглашали по остальным замечаниям из Акта в отделения на Старомонетном, на Неглинной, на Балчуге, на Ленинском....
В результате долгих разъездов по всей Москве с объяснениями, и участии в составлении протоколов
мы получили 1 Постановление по ПОД/ФТ, 2-е Постановление, заседание по которому было 24 сентября (!!!) еще нет, и неизвестно когда будет, ибо сотрудники переехали
неизвестно куда.
По суду со стороны ЦБ - вообще тишина....

Кстати, из рассказов коллег -  недавно у знакомых проверяли их Организацию.
Выдали Акт, те обрадовались и давай сразу на сайт свой инфо вывешивать, типа прошли проверку....
За это им ЦБ выкатил штраф 700 000.....
как вам? ))
На страницу: Пред.  123 ... 151617 ... 192021  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,109
9 queries used