Специальное должностное лицо

Правила форума

Budnick

 

 

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 98

Сообщ. #21 от 25.02.2014 16:07 Стандартное
Это возможно, только для банка - это нереально )

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #22 от 25.02.2014 16:27 Стандартное
Не достаточно. Этот СДЛ ″де-факто″ подчиняется напрямую Генеральному директору. А ″де-юре″ этот СДЛ опосредованно подчиняется генеральному директору - через начальника отдела, в котором он состоит. Требование п. 8.3. должно выполняться ″де-юре″ и ″де-факто″.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #23 от 25.02.2014 17:43 Стандартное

Цитата:

Не достаточно. Этот СДЛ ″де-факто″ подчиняется напрямую Генеральному директору. А ″де-юре″ этот СДЛ опосредованно подчиняется генеральному директору - через начальника отдела, в котором он состоит. Требование п. 8.3. должно выполняться ″де-юре″ и ″де-факто″.

Начальник отдела согласно штатному расписанию не предусмотрен. Специалист напрямую подчиняется Гендиру.

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #24 от 25.02.2014 18:02 Стандартное
Цели, задачи, функции этого отдела, функции специалистов этого отдела какими-либо документами определены?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #25 от 25.02.2014 18:35 Стандартное

Цитата:

Цели, задачи, функции этого отдела, функции специалистов этого отдела какими-либо документами определены?

Должностная инструкция и положение об отделе, где прописано отсутствие руководителя и прямое подчинение Гендиру.

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #26 от 25.02.2014 18:42 Стандартное
ДИ и Положение об отделе касаются исключительно вопросов ПОД/ФТ?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #27 от 26.02.2014 09:44 Стандартное
Да исключительно ПОД/ФТ.
У вас как? Должность на Заместителе Генерального?

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #28 от 26.02.2014 12:56 Стандартное
Да, у нас на контролере.
А зачем вам такое подразделение понадобилось?
Лично я с учетом фактуры о которой вы рассказали не могу сказать, что вы что-то нарушили, по крайней мере в области ПОД/ФТ или профдеятельности.
Однако эта странная конструкция - ″подразделение, изначально не предполагающее лица, возглавляющего это подразделение″ лично у меня вызвало желание покопаться в ней с целью усмотреть какое-нибудь нарушение.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,266
8 queries used