-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #411 от 11.09.2013 17:57 
Цитата:
А сами на себя мы стучать не должны - только на клиентов.
насколько я поняла теперь должны стучать и по собственным операциям.Evgencheg
Рег.: 29.07.2009
Сообщений: 93
Сообщ. #412 от 11.09.2013 18:03
Цитата:
Приказ №231 вступил в силу с момента подписания, т.е. 23.08.2013 г. на основании п. 1 Приказа ФСФР от 15 декабря 2004 г. N 04-1244/пз-нВнести изменения в правила нужно до 22.09.2013 г. (30 дней на внесение).
В приведенном Вами приказе ФСФР, речь идет о приказах ФСФР, а приказ 231 это приказ ФСФМ (Росфинмониторинг)Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #413 от 11.09.2013 18:35
Цитата:
насколько я поняла теперь должны стучать и по собственным операциям.
Где это указано?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #414 от 12.09.2013 09:40
Цитата:
Где это указано?
тоже не видела такоеbaranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #415 от 12.09.2013 09:51
Должны стучать по всем операциям. В том числе и по собственным.
Во всяком случае, СДЛ выявивший такую операцию должен составить отчет, и донести свою позицию до руководителя.
Был недавно прецедент, в одной компании-профике..Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #416 от 12.09.2013 10:32
хм....иль я чет не понимаю, например:
Предоставление или получение займа, процентная ставка по которому ниже ставки рефинансирования, устанавливаемой Банком России
Получение займа от нерезидента и (или) предоставление займа нерезиденту
получил профик займ - СДЛ составил внутреннее сообщение, руководитель сделал отметку.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #417 от 12.09.2013 13:23
В 667 постановлении четко прописано, что сделки и операции КЛИЕНТОВ. Разве его уже отменили?
Где написано, что нужно самостуком заниматься?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #418 от 12.09.2013 14:09
Бухгалтер проходит у вас дополнительный инструктаж?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #419 от 12.09.2013 14:16
нахрена бухгалтеру профика инструктаж? это нужно только обычным компаниямИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #420 от 12.09.2013 17:17
Цитата:
Бухгалтер проходит у вас дополнительный инструктаж?
Проходил, на форуме уговорили - из перечня бухгалтера убрала. Теперь не проходит.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
