-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Должностная инструкция контролера
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1 от 02.09.2013 15:17 
Добрый день! Дошло дело и до внесение изменений в этот документ.
Подскажите, пожалуйста, у кого-нибудь прописаны обязанности ПОД/ФТ ? Если в компании не предусмотрено отдельных лиц, не СДЛ, не ОДЛ, нужно ли делать на них отдельно должностные инструкции, а потом, приказом возлагать все на контролера, или можно просто прописать в инструкции контролера?
Может у кого есть недавно исправленные должностные инструкции ?
Если можно, пришлите на мейл ocean4ik80@mail.ru
Буду благодарна за любую помощь!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2 от 02.09.2013 17:40
Цитата:
Может у кого есть недавно исправленные должностные инструкции ?
есть)) у меня вот (при проверке прокатило)
ОБЯЗАННОСТИ
В соответствии с утвержденным внутренними документами Общества – Инструкцией о внутреннем контроле в ООО «***», Правилами осуществления внутреннего контроля Депозитария ООО «***»
В соответствии с утвержденным действующим внутренним документом Общества – Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
ПРАВА
В соответствии с утвержденным внутренними документами Общества – Инструкцией о внутреннем контроле в ООО «***», Правилами осуществления внутреннего контроля Депозитария ООО «***»
В соответствии с утвержденным действующим внутренним документом Общества – Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #3 от 03.09.2013 14:37
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, у кого-нибудь прописаны обязанности ПОД/ФТ ? Если в компании не предусмотрено отдельных лиц, не СДЛ, не ОДЛ, нужно ли делать на них отдельно должностные инструкции, а потом, приказом возлагать все на контролера, или можно просто прописать в инструкции контролера?
Поскольку олжностная, хоть и может быть по форме типовой, но подписывается лично сотрудником, т.е. носит пеерсонифицированный характер, имхо, нужно все обязанности вписывать в конкретную должностную для конкретного человека.
Я совмещаю Контролера и СДЛ. Права и обязанности полностью переписала из ПВК и ИВК, не мудрствуя ;)
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #4 от 03.09.2013 15:29
Цитата:
Поскольку олжностная, хоть и может быть по форме типовой, но подписывается лично сотрудником, т.е. носит пеерсонифицированный характер, имхо, нужно все обязанности вписывать в конкретную должностную для конкретного человека.
может быть.. может быть.. с другой стороны, когда внутренний документ вводится по Организации, работник ставит подпись об ознакомлении
AnnaS*, скажите, если изменения делаете в ПВК и ИВК (права, обязанности), должностную инструкцию тоже переписываете?
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #5 от 03.09.2013 16:04
Спасибо всем за ответы, нашла какой то вариант в инете, поправила немного, добавила соблюдение правил по 224 и по 115 с изменениями и дополнениями. Вроде ничего так, получилось. Придет проверка если - там видно будетAnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #6 от 03.09.2013 16:07
Цитата:
AnnaS*, скажите, если изменения делаете в ПВК и ИВК (права, обязанности), должностную инструкцию тоже переписываете?
Ага, переписываю.
modest*
ООО Индивидуальные инвестиции
Рег.: 24.06.2008
Сообщений: 4
Сообщ. #7 от 12.02.2014 12:17
Добрый день! Подскажите, нужно ли в инструкции контролера соискателю депозитарной лицензии прописывать особенности контроля за неправомерным использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком ??
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #8 от 03.04.2014 10:48
Цитата:
Добрый день! Подскажите, нужно ли в инструкции контролера соискателю депозитарной лицензии прописывать особенности контроля за неправомерным использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком ??
Нужно.
и в Инструкции по внутреннему контролю и в Правилах ПОД/ФТmodest*
ООО Индивидуальные инвестиции
Рег.: 24.06.2008
Сообщений: 4
Сообщ. #9 от 03.04.2014 11:17
ой хорошо, хоть кто-то в курсе
а не подскажите к какой инсайдерской информации имеет отношение депозитарий? в смысле манипулирования ценами (ну в соответствии с законом)
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #10 от 03.04.2014 14:20
Цитата:
е к какой инсайдерской информации имеет отношение депозитарий?
НУ, как какой - самый инсайд из инсайдов! ))
Удостоверение прав собственности клиентов на активы, например, чем владеет депонент в каких местах хранение и т.д.
Не совсем понятен Ваш вопрос, в общем.
Вы для конкретно своей осведомленности спрашиваете, или документ какой делаете?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #11 от 03.04.2014 16:28
Цитата:
НУ, как какой - самый инсайд из инсайдов! ))
Удостоверение прав собственности клиентов на активы, например, чем владеет депонент в каких местах хранение и т.д.
Не совсем понятен Ваш вопрос, в общем.
Вы для конкретно своей осведомленности спрашиваете, или документ какой делаете?
Не согласна с вами, если вы посмотрите формулировки перечня инсайдерской информации (для ИК), то там практически везде сказано, что инсайдерская информация - инфа, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов, значит - в еще не исполненных поручениях. А как часто деп обрабатывает еще неисполненные поручения клиента с торговой бумагой? Как правило, выгрузка в депе идет на следующий день после исполнения поручений клиентов биржей, в этот момент это уже не инсайдерская информация. А вот если вы совершаете внебиржевые сделки с торговым инструментом, вот тогда депозитарий обрабатывает инсайдерскую информацию.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
