не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #311 от 16.08.2013 15:53 Стандартное

Цитата:

Кто ответит)))?

вот это пойдет?

Цитата:

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 12 марта 2008 г. N 08-8/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ
ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

другого не знаю))

Elpes

 

 

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #312 от 16.08.2013 16:24 Стандартное

Цитата:

Цитата:
Редакция от апреля 2013 г.  с изменениями (121-ФЗ и 231-ФЗ) соответствует действительности...)))

подскажите, пожалуйста, а можно полностью про 121-фз и 231-фз - от какого числа и года. А то поиск всякий бред выдает....


Что за документы, на что ссылка? Подскажите, пожалуйста, более полную информацию! 251-фз - тоже.
без полных дат таки законов много - какие конкретно смотреть?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #313 от 16.08.2013 16:28 Стандартное
коллега, в 134-ФЗ для профиков, мы не УК(((

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #314 от 16.08.2013 16:48 Стандартное
Не совсем корректно выразилась в предыдущем сообщении.
Есть Порядок уведомления при изменении доли владения Управляющей компанией и Спецдепом, есть для Бирж, для клиринговых организаций.
А где для профессиональных участников, осуществляющих брок, дилер, ДУ?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #315 от 16.08.2013 16:49 Стандартное

Цитата:

Порядок не появлялся)? Кто в курсе?



Порядка пока нет, это подтвердили лекторы СКРИНА на одном из последних семинаров

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #316 от 16.08.2013 17:07 Стандартное

Цитата:

Порядка пока нет, это подтвердили лекторы СКРИНА на одном из последних семинаров

Отлично! Спасибо!

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #317 от 16.08.2013 17:21 Стандартное

Цитата:

Цитата:
Редакция от апреля 2013 г.  с изменениями (121-ФЗ и 231-ФЗ) соответствует действительности...)))

подскажите, пожалуйста, а можно полностью про 121-фз и 231-фз - от какого числа и года. А то поиск всякий бред выдает....



Elpes,
1) Федеральный закон от 20 июля 2012 г. N 121-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части регулирования деятельности некоммерческих организаций, выполняющих функции иностранного агента″

Статья 4
Статью 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3452; 2007, N 31, ст. 3993, 4011; 2010, N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 46, ст. 6406) дополнить пунктом 1.2 следующего содержания:
″1.2. Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 200 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 200 000 рублей, или превышает ее.″.

2) Федеральный закон от 3 декабря 2012 г. N 231-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона ″О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам″

Статья 13
Внести в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2009, N 23, ст. 2776; 2011, N 27, ст. 3873) следующие изменения:
1) в статье 7.3:
а) наименование изложить в следующей редакции:
............

Elpes

 

 

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #318 от 19.08.2013 11:09 Стандартное
- Инвестиционная компания -
Спасибо большое, а то поиск то жилищный кодекс выдает и прочую ерунду

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #319 от 19.08.2013 19:00 Стандартное
вот есть пункт в 115-ФЗ:

Цитата:

1.1) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов - юридических лиц получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, А ТАКЖЕ НА РЕГУЛЯРНОЙ ОСНОВЕ ПРИНИМАТЬ ОБОСНОВАННЫЕ И ДОСТУПНЫЕ В СЛОЖИВШИХСЯ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ МЕРЫ ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ ЦЕЛЕЙ ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ И ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ КЛИЕНТОВ;
(пп. 1.1 введен Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ)


скажите, вы что-нибудь по этому поводу делаете у себя в организации? может в анкету клиенту что-то вставили?

что-то я сообразить не могу(((
цель у коммерческой организации - получение прибыли
финансовое положение клиента - честно сказать, мне пофигу. Если у клиента есть деньги, то мы их увидим на спец.брок.счете, нет денег - либо копейки будут на спец.брок.счете и в ценных бумага, либо клиент закроет договор. Бух.отчетность что ли у клиента запрашивать?
деловая репутация клиента - ну ее-то откуда брать?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #320 от 20.08.2013 08:31 Стандартное

Цитата:

скажите, вы что-нибудь по этому поводу делаете у себя в организации? может в анкету клиенту что-то вставили?

что-то я сообразить не могу(((
цель у коммерческой организации - получение прибыли
финансовое положение клиента - честно сказать, мне пофигу. Если у клиента есть деньги, то мы их увидим на спец.брок.счете, нет денег - либо копейки будут на спец.брок.счете и в ценных бумага, либо клиент закроет договор. Бух.отчетность что ли у клиента запрашивать?
деловая репутация клиента - ну ее-то откуда брать?

Бред бред и еще раз бред.
Цель - включили вопрос в анкету.
Финсостояние - запрашивать ежегодную бухотчетность (сейчас сдается раз в год).
Репутация -  запрашивать у клиента письмо (от его любого контрагента) подтверждающего деловую репутацию)).
Бред, согласна))

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,469
8 queries used