Новое положение о внутреннем контроле

Правила форума

N.Prof*

ООО ПрофИнвест ИФК

 

Рег.: 28.08.2009

Сообщений: 280

Сообщ. #131 от 23.05.2013 12:19 Стандартное

Цитата:

А правила внутреннего учета нужно утверждать советом директоров?
или можно оставить старые утвержденные еще ГД?

Uniquee, если ничего нового в Правила внутреннего учета не вносили, то только из-за появления СД Правила не нужно утверждать заново. Действуют ранее принятые, пока не изменится законодательство.

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #132 от 24.06.2013 13:43 Стандартное
Добрый день!
Если кто может, скиньте и мне, пожалуйста, ″Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о непрерывности осуществления внутреннего контроля″
и типовой инструкцией о внутреннем контроле НАУФОР
Lestolga@yandex.ru
Заранее благодарю!

Новичок

 

 

Рег.: 21.07.2013

Сообщений: 1

Сообщ. #133 от 21.07.2013 17:28 Стандартное
Коллеги, добрый день!
Кто может поделиться типовыми внутренними документами с учетом последних изменений в законодательстве: инструкцией о внутреннем контроле, правилами специального внутреннего контроля и положением об инсайде. ИК с лицензиями дилер, брокер, ДУ и депозитарий.
Очень надо. Помогите, плиз. Начинаю работу практически с нуля.
tre915@mail.ru
Большое спасибо.

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #134 от 23.07.2013 13:16 Стандартное
Уважаемые коллеги,
в соответствии с п. 10.3. Положения о ВК
″работники профучастника....уведомляют контролера и спец должностное лицо о клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи...″
Возник вопрос, что дальше контролер/спец должностное лицо делает с этим/с этими клиентами?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #135 от 24.07.2013 10:35 Стандартное

Цитата:

Уважаемые коллеги,в соответствии с п. 10.3. Положения о ВК″работники профучастника....уведомляют контролера и спец должностное лицо о клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи...″Возник вопрос, что дальше контролер/спец должностное лицо делает с этим/с этими клиентами?



Думаю, что дальше указанные должностные лица проводят внеплановую идентификацию этих лиц: лично я бы проверила имеющиеся паспортные данные по данным миграционной службы и послала бы почтой письмо с требованием заполнить анкету (конечно это бессмысленно, если клиент не реагирует, но нам же важно доказать, что мы предпринимали меры по идентификации), или в идеале эти лица должны дать указания вообще отрубить им доступ к тогам (хотя этого конечно никто делать не будет, клиенты всем нужны). А вообще процедуру действий лучше прописать в правилах внутреннего контроля, тогда даже вопросов у проверящих возникнуть не должно. Ну и естетственно не допускать никаких операций по поручению этих клиентов типа вывода ДС или ЦБ, пока они не обновят данные. тем более, что для подачи такого рода поручений клиенты как правило являются лично.

Elpes

 

 

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #136 от 16.08.2013 14:02 Стандартное
Добрый день уважаемые коллеги!
Скажите, в связи с упразднением ФСФР кого уведомлять о предполагаемом назначение на должности контролера/ ЕИО или СД?
Я так понимаю, придется после 1 сентября менять все инструкции, заменяя ФСФР на ″ЦБ РФ″
Какие мнения на этот счет!

Elpes

 

 

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #137 от 16.08.2013 16:04 Стандартное

Цитата:

Добрый день уважаемые коллеги!
Скажите, в связи с упразднением ФСФР кого уведомлять о предполагаемом назначение на должности контролера/ ЕИО или СД?
Я так понимаю, придется после 1 сентября менять все инструкции, заменяя ФСФР на ″ЦБ РФ″
Какие мнения на этот счет!


отмена! Нашла обсуждение в другой ветке) Сорри))

N.Prof*

ООО ПрофИнвест ИФК

 

Рег.: 28.08.2009

Сообщений: 280

Сообщ. #138 от 21.08.2013 10:06 Стандартное
Коллеги, вы уже поменяли Инструкцию о внутреннем контроле в связи с введением ст. 10.1 и 10.2 в ФЗ о РЦБ? В какие сроки принимаем новую Инструкцию?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #139 от 21.08.2013 14:10 Стандартное

Цитата:

Коллеги, вы уже поменяли Инструкцию о внутреннем контроле в связи с введением ст. 10.1 и 10.2 в ФЗ о РЦБ? В какие сроки принимаем новую Инструкцию?


А надо? У нас, как и у многих, я думаю, формулировка приблизительно такого типа: ″Лицо, назначаемое на должность Контролера, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.″

N.Prof*

ООО ПрофИнвест ИФК

 

Рег.: 28.08.2009

Сообщений: 280

Сообщ. #140 от 21.08.2013 16:46 Стандартное
Вам значит не нужно менять. У нас написано примерно: назначается на должность руководителем в порядке, установленном действующим законодательством. Думаю, добавлять про согласование в ФСФР кандидатуры.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,219
8 queries used