-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Отчетность >>
1100, раздел 6
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1 от 08.04.2013 12:24 
Раздел 6. Таблица «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами».
Сделки с производными финансовыми инструментами, согласно распоряжению 991/р отражается премия по опциону .
В регистрах ву срочных сделок столбцы (цена одного контракта / размер премии по опциону), следующий столбец (кол-во фьючерсного контракта, опционов).
Правильно ли понимается при расчете сделки по покупке и сделки по продаже надо умножить один столбец на другой: цену*на кол-во??
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2 от 08.04.2013 14:54
Цитата:
Раздел 6. Таблица «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами».
Сделки с производными финансовыми инструментами, согласно распоряжению 991/р отражается премия по опциону .
В регистрах ву срочных сделок столбцы (цена одного контракта / размер премии по опциону), следующий столбец (кол-во фьючерсного контракта, опционов).
Правильно ли понимается при расчете сделки по покупке и сделки по продаже надо умножить один столбец на другой: цену*на кол-во??
Мы перемножаем.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3 от 08.04.2013 14:56
Не стала создавать отдельную тему, разрешите спрошу тут)).
У меня вопрос по Разделу 1 ″Сведения о счетах, открытых в банке (банках)″
Вы отражаете в указанном разделе информацию о закрытых расчетных/депозитных счетах?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #4 от 08.04.2013 15:14
Если счет закрылся в отчетном квартале, то его удаляем из списка.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 08.04.2013 17:57
Цитата:
Если счет закрылся в отчетном квартале, то его удаляем из списка.
Ок спасибо!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #6 от 08.04.2013 18:06
А если была мена векселей у клиента по ДУ как отображать этот оборот? и отображается ли?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #7 от 09.04.2013 11:00
<...Раздел 6 заполняется организациями, имеющими лицензии на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.
Таблица ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период″
заполняется на основании данных внутреннего учета профессионального участника.
- В таблице указывается объем сделок (в том числе с неэмиссионными ценными бумагами), совершенных профессиональным участником по всем операциям от своего имени и за свой счет, а также совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами...>
1) А если сделка была с векселями по договору комиссии (не во исполнение брокерского), то можно таблицу не заполнять?
2) А можно таблицу вообще не создавать, если не было сделок, или нужно создать и нули проставить?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #8 от 09.04.2013 11:12
Ответ ФСФР России от 26.09.2005 № 05-ВС-02/15222 на запрос НАУФОР (исх. № 634 от 17.08.2005)
В связи с запросами в адрес НАУФОР, поступающими от профессиональных участников рынка ценных бумаг относительно соблюдения и правильности заполнения форм отчетности, указанных в Положении об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 г. № 33, 109н - просим Вас разъяснить следующее:
Вправе ли организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг, при заполнении и последующего представления в регулирующий орган квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг (формы № 1100) в случае отсутствия данных пропускать (удалять) отдельные подразделы (блоки, таблицы) из версии электронной Анкеты ФКЦБ России, например:
в отношении таблицы ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ в случае отсутствия клиентов или отсутствия деятельности по имеющимся клиентам и пр.?
Или подобные пропуски будут рассматриваться регулирующим органом как нарушение электронного формата отчетности и, соответственно, нарушением п. 6 Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг?
Ответ: Федеральная служба по финансовым рынкам, рассмотрев ваш запрос от 17.08.2005 № 634 (вх. № 05-50932 от 18.08.2005) о заполнении форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 № 33/109н ″Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг″, разъясняет следующее.
В соответствии с пунктом 2.8.6 Методических рекомендаций раздел 6 заполняется организациями, имеющими лицензии на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг при заполнении ″Электронной Анкеты ФСФР России″ вправе скрыть разделы, не относящиеся к осуществляемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #9 от 09.04.2013 11:51
Цитата:
вправе скрыть разделы, не относящиеся к осуществляемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Иногда меня ФСФР просто бесит своими ответами!!! И что? Ответа нет!
Если у меня нет лицензии депозитария, то я и не заполняю депозитарную часть - это и так понятно.
А если я брокер, а сделок не было - я могу раздел 6 вообще очистить? Я думаю, что нет, поскольку в этом случае непонятно: сделок не было или просто раздел случайно очистили.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #10 от 09.04.2013 12:37
Цитата:
А если я брокер, а сделок не было - я могу раздел 6 вообще очистить?
пункт 2.8. методических рекомендаций по заполнению отчетности - в случае отсутствия данных ставится прочерк.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #11 от 09.04.2013 13:35
Цитата:
в случае отсутствия данных ставится прочерк.
прочерк, если поле не заполняем (наименование организации, например) - это да.
а отсутствие раздела - это уже не прочерк
И вопрос остался:Цитата:
1) А если сделка была с векселями по договору комиссии (не во исполнение брокерского), то можно таблицу не заполнять?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
