Email:
Пароль:

Непрерывность ВК. Что делать?

Правила форума
На страницу: Пред.  1234  След.

Budnick

 

 

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 87

Сообщ. #21 от 12.03.2013 16:05 Стандартное
а в депозитарке нет понятия непрерывность ) а бумажки то вот они, отпуск на это на влияет. не то.

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #22 от 12.03.2013 16:10 Стандартное

Цитата:

а в депозитарке нет понятия непрерывность

как это? депозитарка регулируется тем же положением о внутреннем контроле, в котором непрерывность есть)

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #23 от 12.03.2013 16:11 Стандартное
а, пардон, вы про сотрудников депозитария) тогда я не в тему))

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #24 от 12.03.2013 16:22 Стандартное

Цитата:

я поняла) но по такой логике, практически вся работа контролера абсурдна, все отчеты контролера должны быть чистыми и девственными без единого нарушения)

Irina, по логике вещей именно так - отчеты должны быть чистыми! В этом и заключается работа контролера - прийти, выявить нарушение и заставить сотрудников устранить его, чтоб в отчет ничего не попало.
В отчет попадает только то., что нельзя устранить задним числом или устраняются так, что остаются ″следы преступления″))
в противном случае есть такой момент - придут проверяющие и опять в своем отчете вам укажут на это нарушение и еще штраф выпишут (вы, как контролер, работали, выявили нарушение, а они пришли, почитали ваш отчет, полезли именно в это ″слабое″ место и нашли нарушение! МО-ЛОД-ЦЫ!))) - у меня так было как-то на практике (как же я потом ругалась:)))

хотите показать свою работу для руководства - пишите два отчета: один реально с выявленными вами нарушениями, второй - будет чистый, нарушения устранены. Так руководителю и будете говорить, что вот один такой, но т.к. нарушения исправили, то отчет будет таким

Цитата:

просто ситуации разные бывают. вот, например, на банкире обсуждался вопрос с аннулированием аттестата начальника брокерского отдела инвесткомпании за нарушения законодательства, при этом контролер и директор этой компании и их аттестаты никак не пострадали, что вызывает закономерное возмущение, как так? сотрудника лишили аттестата, а контролер и руководитель как бы ни при чем. а там, возможно, ФСФР была проинформирована именно контролером (и/или директором) о данных нарушениях сотрудником

Irina, я темная история для нас с вами. Мы с вами не знаем на 100% как развивались события, почему так получилось.
Может, были отчеты контролера, в которых контролер указывал, что поручения должны подписываться клиентами (по крайне мере должны быть исходящие письма из Общества и желательно с описью вложения по проблемным клиентам), а начальник брокерского отдела на это всё плевал и т.д.
В общем, непонятная эта история для нас с вами

Legal

 

 

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #25 от 12.03.2013 16:33 Стандартное
а непрерывности ГД, кстати нет в требованиях, правда же???

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #26 от 12.03.2013 16:39 Стандартное

Цитата:

а непрерывности ГД, кстати нет в требованиях, правда же???

я тоже вчера задумалась над этим.
у нас ЕИО ходит в отпуск, а проверяющие почему-то нарушение за это не выставили (вот толи пропустили, толи прокатывает этот пункт)

Legal

 

 

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #27 от 12.03.2013 16:44 Стандартное
ну здесь, как мне кажется, по логике должны и.о. назначать
кто право подписи имеет на время его отсутствия, деятельность же не прекращается

Legal

 

 

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #28 от 13.03.2013 09:33 Стандартное
пора в отпуск, однозначно))))
″ Лицензиат должен обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью″

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 56

Сообщ. #29 от 13.03.2013 14:27 Стандартное
Коллеги, добрый день!
Не могли бы вы скинуть Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о непрерывности осуществления внутреннего контроля?

nagaevb@gmail.com

Заранее благодарен.

Budnick

 

 

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 87

Сообщ. #30 от 13.03.2013 15:42 Стандартное
Уважаемые коллеги, и мне, если не затруднит. hhovrino@yandex.ru
Спасибо.
На страницу: Пред.  1234  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,141
11 queries used