-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Количество контролеров
Правила форума 111
Рег.: 11.10.2012
Сообщений: 5
Сообщ. #1 от 15.10.2012 10:42 
Может ли быть в кредитной организации несколько контролеров?111
Рег.: 11.10.2012
Сообщений: 5
Сообщ. #2 от 15.10.2012 10:44
Если да, укажите, пожалуйста, пункт согласно которому это разрешено?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #3 от 15.10.2012 10:48
Положение ФСФР 06-29/пз-н
2.1. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее - контролер).
При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть возложено на нескольких контролеров. Каждый контролер должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера, указанные в разделе 4 настоящего Положения, а также составлять и представлять органам управления профессионального участника отчеты по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера.
111
Рег.: 11.10.2012
Сообщений: 5
Сообщ. #4 от 15.10.2012 10:55
Спасибо!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #5 от 05.03.2013 10:36
скажите, а как вы считаете, если в организации создать отдел внутреннего контроля под руководством зам.ген.директора-контролера и в этот отдел взять сотрудника с аттестатом, но без высшего образования (сотрудник пока учится в институте), можно такое?
правда возникают вопросы:
- можно ли прописать должность ″специалист отдела внутреннего контроля″? вроде как не контролер
- а должностные обязанности тогда какие прописывать? ведь отдел контроля занимается только контролем, значит, специалист отдела внутреннего контроля по логике тоже должен что-то контролировать, но он не может, т.к. высшего образования нет еще
есть какие-нить идеи?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #6 от 05.03.2013 10:50
на сколько я помню - квал требования только к контролеру, который является замом ГД и т.п.
а в подразделении могут быть любы студенты, в должностных обязанностях которых можно прописать такие фразы, как содействие контролеру, предворительная проверка, изучение материала, подборка материала для проведения проверки, взаимодействие с другими подразделениями, ознакомление с документами, информирование контролера о возможном нарушении и т.п....
т.е. саму проверку они не проводят, отчет не составляютДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
