Email:
Пароль:

не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума
На страницу: Пред.  123 ... 581582583  След.

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1131

Сообщ. #11 от 30.07.2012 09:58 Стандартное
в 667 более четко прописаны требования и + если раньше программа проверки осуществления внутреннего контроля можно было не писать, то сейчас это обязательно

Светлана

 

 

Рег.: 08.02.2010

Сообщений: 471

Сообщ. #12 от 06.08.2012 14:28 Стандартное
Коллеги, добрый день!

Поделитесь, пожалуйста, шаблоном типовых правил противодействия легализации

http://www.naufor.ru/tree.asp?n=9778

У кого есть возможность, вышлите мне на e-mail:  svetlana.kravz@mail.ru

Заранее благодарю!

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #13 от 06.08.2012 16:05 Стандартное
Здравствуйте!

Огромная просьба тоже поделиться типовой формой Правил

alexandrella@yandex.ru

Заранее спасибо!

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 56

Сообщ. #14 от 06.08.2012 16:31 Стандартное
Добрый день, коллеги!
Будьте добры и мне прислать. Заранее спасибо!
control@taif-invest.ru

Владимир С.

 

 

Рег.: 01.08.2012

Сообщений: 18

Сообщ. #15 от 06.08.2012 16:44 Стандартное
Коллеги, добрый день!
будьте добры, и со мной поделитесь mr.syroezhkin@yandex.ru
Посмотрел, какие у нас правила используются - явно надо дополнять. Хочется посмотреть типовой вариант.

Заранее благодарю!

Andy

 

 

Рег.: 28.09.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #16 от 06.08.2012 17:28 Стандартное
Добрый день!
поделитесь типовым вариантом правил a-andrew@mail.ru

спасибо

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #17 от 07.08.2012 10:49 Стандартное
по поводу Программы проверки осуществления внутреннего контроля в Правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации....

Подскажите, плиз, а на кого у вас возлагаются функции проверки осуществления внутреннего контроля при условии, что контролер выполняет функции спец.должностного лица?

никак не соображу на кого можно это повесить это счастье))) :
- на бэк-офис и трейдеров по идее нельзя, их же и проверяет спец.должностное лицо
- на депозитария также нельзя, его проверяет спец.должностное лицо + деятельность депозитария согласно закона исключительная
- на других сотрудников? но у них по логике должны быть аттестаты, т.к. они будут участвовать в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами

раньше Правила не содержали эту программу, а теперь нужно в обязательном порядке включить. Возник вопрос: на кого повесить проверку?
поделитесь опытом

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #18 от 07.08.2012 11:42 Стандартное

Цитата:

по поводу Программы проверки осуществления внутреннего контроля в Правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации....

Подскажите, плиз, а на кого у вас возлагаются функции проверки осуществления внутреннего контроля при условии, что контролер выполняет функции спец.должностного лица?

никак не соображу на кого можно это повесить это счастье))) :
- на бэк-офис и трейдеров по идее нельзя, их же и проверяет спец.должностное лицо
- на депозитария также нельзя, его проверяет спец.должностное лицо + деятельность депозитария согласно закона исключительная
- на других сотрудников? но у них по логике должны быть аттестаты, т.к. они будут участвовать в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами

раньше Правила не содержали эту программу, а теперь нужно в обязательном порядке включить. Возник вопрос: на кого повесить проверку?
поделитесь опытом


я могу ошибаться, но я поняла смысл пунктов 31 и 32 ПП № 667 от 30.06.2012 так: проверку осуществления внутреннего контроля за соблюдением ОРГАНИЗАЦИЕЙ И ЕЁ СОТРУДНИКАМИ законодательства в области ПОД/ФТ,..., осуществляет спецдолжностное лицо (в т.ч. в случае совмещения функций СДЛ с функциями контролера)

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #19 от 07.08.2012 11:43 Стандартное
завтра я пойду на семинар по ПОД/ФТ.
Уточню этот момент....

Владимир С.

 

 

Рег.: 01.08.2012

Сообщений: 18

Сообщ. #20 от 07.08.2012 11:51 Стандартное
на мой взгляд, контроллер
На страницу: Пред.  123 ... 581582583  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,188
11 queries used