-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5811 от 11.04.2019 01:10 
Цитата:
Коллеги, и еще такой вопрос.....
К нам просто едет проверка ЦБ, поэтому готовимся тщательно....
Может у кого-то ведется журнал изменения нормативки в рамкам 115-ФЗ, по которым нужно обучение проводить?
Очень нужно восполнить за период с 01.01.2018 по сегодняшний день....
Могу предложить список в виде журнала инструктажей. Но на возмездной основе. Если бесплатно, то почти все публикуется в Вестнике финмониторингаООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5812 от 11.04.2019 10:17
Цитата:
Коллеги, и еще такой вопрос.....
К нам просто едет проверка ЦБ, поэтому готовимся тщательно....
Может у кого-то ведется журнал изменения нормативки в рамкам 115-ФЗ, по которым нужно обучение проводить?
Очень нужно восполнить за период с 01.01.2018 по сегодняшний день....
А Вы весь год не проводили обучение???
Откройте законодательные и нормативные акты..., посмотрите редакции...увидите изменяющие документы (когда были внесены изменения), также в ЛК Росфинмониторинга просмотрите вкладку ″Риски ПОД/ФТ″ ...добавьте и по ним обучение...по-моему, это очень просто...ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5813 от 11.04.2019 10:19
Цитата:
Коллеги, и еще такой вопрос.....
К нам просто едет проверка ЦБ, поэтому готовимся тщательно....
Может у кого-то ведется журнал изменения нормативки в рамкам 115-ФЗ, по которым нужно обучение проводить?
Очень нужно восполнить за период с 01.01.2018 по сегодняшний день....
Основную часть я же Вам уже написала, когда прописала про редакции и внесение изменений в ПВКO.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #5814 от 11.04.2019 20:41
Цитата:
У меня так. Заголовок ПОД/ФТ а в тесте написано, что в целях .... и ФРОМУ.
Те я правильно понимаю, что вы вообще никакие документы с ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМУ не меняли?
Юристы вдоль и поперек прошерстили новые требования, но так и не нашли прямого указания меня названия документов, в первую очередь правил......ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5815 от 12.04.2019 09:47
Цитата:
Те я правильно понимаю, что вы вообще никакие документы с ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМУ не меняли?
Юристы вдоль и поперек прошерстили новые требования, но так и не нашли прямого указания меня названия документов, в первую очередь правил......
Мои юристы не вмешиваются в 115-ФЗ(((( я сама над всем корплю.....
После вступления в силу 5075-У, я объединили два ПВК и они получились ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
А Ваши юристы пусть посмотрят 115-ФЗ, там и увидят ответ.
До вступления в силу 5075-У у нас не было обязанности менять названия ПВК, так как 445-П не давал мне такой возможности, хоть в 115-ФЗ уже была такая обязанность....а теперь есть нормативный документ и в совокупности со 115-ФЗ наши ПВК (если Вы их объединяете) будут называться ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5816 от 12.04.2019 10:04
Цитата:
У меня так. Заголовок ПОД/ФТ а в тесте написано, что в целях .... и ФРОМУ.
Те я правильно понимаю, что вы вообще никакие документы с ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМУ не меняли?
Юристы вдоль и поперек прошерстили новые требования, но так и не нашли прямого указания меня названия документов, в первую очередь правил......
Название документа - это просто название (мое сугубо личное мнение). Можно вообще написать ″Правила″
Главное - сразу пояснить что эти ″Правила″ в целях борьбы и с лег-ей и с финансированием терроризма и оружия.
И я написала что далее по тексту это все называется ″Правила″.
Аббревиатуру ФРОМУ использую исключительно если надо конкретно оружие упоминать (посчитала - 6 раз в ″основных″ ПВК и 6 раз в ПВК-ФРОМУ - решила сделать отдельный документ)akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #5817 от 12.04.2019 13:26
А кто-нть сделал так же, как собираемся сделать мы:
- программу замораживания в целях ПФРОМУ внести в комплексные правила отдельной программой,
- программу приостановления операций по ст.7.5 - внести в уже имеющуюся программу приостановления, дополнив ее?Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #5818 от 12.04.2019 15:14
Цитата:
А кто-нть сделал так же, как собираемся сделать мы:
- программу замораживания в целях ПФРОМУ внести в комплексные правила отдельной программой,
- программу приостановления операций по ст.7.5 - внести в уже имеющуюся программу приостановления, дополнив ее?
Я делаю отдельные правила в составе ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ - Правила ПРФРОМУ и там уже пишу про все. Программы немного отличаются по содержанию, поэтому мне проще выделить отдельные правила, к-е будут составной частью комплексного документа.Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #5819 от 15.04.2019 11:31
Коллеги, у меня такой вопрос.
Согласно Указанию ЦБ №5075-У в Правилах ФРОМУ надо отдельно указать лиц, уполномоченных выявлять операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие приостановлению.
Ранее у нас в ПВК было указано, что лицо, уполномоченное выявлять и приостанавливать операции - это Ответственный сотрудник.
У кого-то эти функции разделены? Возложены ли функции по выявлению операций на других сотрудников?
Спасибо!АО НИК Развитие УК*
Сообщений: 4
Сообщ. #5820 от 17.04.2019 12:59
Добрый день. В 5084-У написано, что мы должны учитывать результаты национальной оценки рисков совершения операций в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
На сайте Росфина висит две оценки:
Национальная оценка рисков финансирования терроризма 2017-2018 гг.
Национальная оценка рисков легализации (отмывания) преступных доходов 2017-2018 гг.
Вы как будете в ПВК прописывать название(я) национальной оценки?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
