-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума flash
Рег.: 05.09.2011
Сообщений: 19
Сообщ. #301 от 12.03.2012 15:04 
Кстати, никто не прояснил вопрос, касающийся отправки списка инсайдеров всем участникам торгов, а не только тем на которых компания аккредитована и совершает сделки?!lianna.averyasova
Рег.: 13.03.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #302 от 13.03.2012 14:04 
Добрый день, коллеги )) мы недавно открылись. не могли бы отправить документы по 224-ФЗ для сравнения? lianna.averyasova@mail.ru. страшно, если сделали что-то не так...
заранее спасибо тем, кто откликнулся!Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #303 от 14.03.2012 13:55
Цитата:
Кстати, никто не прояснил вопрос, касающийся отправки списка инсайдеров всем участникам торгов, а не только тем на которых компания аккредитована и совершает сделки?!
Еще бы не хватало отправлять списки инсайдеров всем участникам торгов:)flash
Рег.: 05.09.2011
Сообщений: 19
Сообщ. #304 от 14.03.2012 16:42
Attestator, прошу прощения. Перепутал не участника, а организаторам?oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #305 от 15.03.2012 12:09
Добрый день, коллеги! в соответствии с п.4 ст.12 224-ФЗ участник организованных торгов при основании полагать, что операция от имени клиента осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации, обязан уведомить об этом ФСФР. Никакого нормативного акта, разъясняющего порядок такого уведомления ФСФС я не нашла. Может кто подскажет каким образом и в какой форме нужно составлять и направлять такое уведомление?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #306 от 15.03.2012 14:20
А вот этот документ смотрели?
ПРИКАЗ от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н
oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #307 от 15.03.2012 17:06
Это совсем о другом. В приказе 11-3/пз-н говорится об уведомлении инсайдеров при включении/исключении их в список инсайдеров. А я имею ввиду ситуацию, когда клиент приносит поручение, информация в котором позволяет нам полагать, что здесь использование инсайдеской информации (в соответствии с переченем инсайдерской информации проф.участника). Клиент в данном случае не является нашим инсайдером.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #308 от 16.03.2012 12:08
Коллеги, кто может помочь с текстом квартального отчета по инсайду?
nhanykova@mail.ruLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #309 от 16.03.2012 13:44
Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях :
//////
о неправомерном использовании служебной информации;
о возможном манипулировании ценами профессиональным участником или его клиентами;
///////
Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #310 от 11.05.2012 17:27
Административный регламент ФСФР п.10.37 содержит требование о предоставлении Копии Порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
Скажите, а если во внутреннем Положении о противодействии использования инсайдерской информации есть раздел, где описаны порядок доступа к ИИ и правила охраны ее конфиденциальности и т.д. это будет нарушением?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
