легализации посвящается

Правила форума

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #1081 от 18.10.2018 14:37 Стандартное

Цитата:

Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю...


Запрос пришел и нам....рассылка в несколько компаний((((

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #1082 от 18.10.2018 14:40 Стандартное

Цитата:

Встречала судебную практику по к-й ООО привлекали к ответственности за не направление данных по необычным операциям в РФМ.


Можно побороться..выигрывали..мы направляем по подозрительным, а не по необычным

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #1083 от 23.10.2018 20:43 Стандартное

Цитата:

Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю...


На тему этих запросов опубликовал небольшой материал на своем сайте: http://www.smyslovy.ru/news/news18.10.2018.html#cb

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #1084 от 23.10.2018 20:45 Стандартное

Цитата:

Запрос пришел и нам....рассылка в несколько компаний((((


Запросы по спискам компаний шли. На прошлой неделе мы сбились с ног готовить на них ответы для наших подопечных НФО. Видно к концу года ЦБ решил нарастить какие то показатели проверок.

Чендырева Анастасия

 

 

Рег.: 17.03.2017

Сообщений: 27

Сообщ. #1085 от 24.10.2018 10:09 Стандартное

Цитата:

На тему этих запросов опубликовал небольшой материал на своем сайте: http://www.smyslovy.ru/news/news18.10.2018.html#cb


Мы написали ответ, будем ждать реакции от ЦБ.

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #1086 от 24.10.2018 12:10 Стандартное
Коллеги, скажите кто что думает. У нас отдел называется Отдел ПОД/ФТ - надо ли менять на ПОД/ФТ/ФРОМУ, или все таки просто изменить ДИ и положение, не меняя название отдела?

*

АО ФинИст

 

Рег.: 09.02.2007

Сообщений: 18

Сообщ. #1087 от 24.10.2018 14:48 Стандартное
Коллеги, добрый день!
Очень нужна ваша помощь!
Подскажите, пожалуйста, что нужно предоставить в качестве сведений, подтверждающих документальное фиксирование результатов  принимаемых в соответствии с ПВК ПОДФТ мер по определения  риска использования услуг компании в целях ОД/ФТ, в том числе исходя из видов
предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых
факторов до начала и в ходе предоставления соответствующих услуг (в соответствии с 445-П п. 4.4. абз. 5 и 115-ФЗ ст. 7 п. 2 абз. 3).
Поделитесь, пожалуйста, образцами таких сведений.
Мы профики (БО, ДУ).
Очень надеюсь на вашу помощь!
tatafnst@mail.ru

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #1088 от 25.10.2018 15:38 Стандартное

Цитата:

Коллеги, добрый день!
Очень нужна ваша помощь!
Подскажите, пожалуйста, что нужно предоставить в качестве сведений, подтверждающих документальное фиксирование результатов  принимаемых в соответствии с ПВК ПОДФТ мер по определения  риска использования услуг компании в целях ОД/ФТ, в том числе исходя из видов
предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых
факторов до начала и в ходе предоставления соответствующих услуг (в соответствии с 445-П п. 4.4. абз. 5 и 115-ФЗ ст. 7 п. 2 абз. 3).
Поделитесь, пожалуйста, образцами таких сведений.
Мы профики (БО, ДУ).
Очень надеюсь на вашу помощь!


В соседней теме давал ссылку на свою статью по этой теме.
Регулярно готовлю такие документы своим клиентам по запросам ЦБ, о которых как раз написано в статье.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #1089 от 29.10.2018 10:57 Стандартное
Добрый день, коллеги, подскажите, пожалуйста, что ЦБ имеет ввиду, когда запрашивает (в рамках дистанционной проверки ПОДФТ) следующее:

Сведения о способе проведения идентификации (упрощенной идентификации) клиента в соответствии с 115ФЗ, ПВК Общества при приеме клиента на обслуживание с приложением подтверждающих документов, в тч ИНФОРМАЦИЮ О ПОДТВЕРЖДЕНИИ ФАКТА ЛИЧНОГО ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СВЕДЕНИЙ КЛИЕНТАМИ для ее проведения.

Как подтвердить факт личного представления информации? Видеозапись вести? Или мы уже следственными органами становимся?

Просто на анкете отметка СДЛ? Так это и по почте могло прийти, и с курьером.....а я возьму и нарисую в анкетке ″отметка о приеме″ - это факт личного представления? Не уверена.

Делитесь опытом, пожалуйста, у кого какие мнения на сей счет?

Чендырева Анастасия

 

 

Рег.: 17.03.2017

Сообщений: 27

Сообщ. #1090 от 29.10.2018 11:53 Стандартное

Цитата:

Коллеги, добрый день!
Очень нужна ваша помощь!
Подскажите, пожалуйста, что нужно предоставить в качестве сведений, подтверждающих документальное фиксирование результатов  принимаемых в соответствии с ПВК ПОДФТ мер по определения  риска использования услуг компании в целях ОД/ФТ, в том числе исходя из видов
предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых
факторов до начала и в ходе предоставления соответствующих услуг (в соответствии с 445-П п. 4.4. абз. 5 и 115-ФЗ ст. 7 п. 2 абз. 3).


Я это все прописала в Регламенте по оценке уровня риска.Взяла все наши услуги (работаю в страховой) и прописала порядок и критерии определения уровня риска. Потом выделила два вида договора страховая в высокий риск, остальное ушло в низкий. Спасибо, кстати, Павлу Александровичу за его статью на эту тему. Очень помогло.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,188
6 queries used