Регистры внутреннего учета

shmelev_andrei

Рег.: 23.12.2008

Сообщений: 13

Сообщ. #1 от 17.08.2011 16:54

Цитата

Добрый день, подскажите кто как проставляет номер поручения клиента (в регистре сделок) вручную или программа автоматически проставляет?

savinov

Рег.: 21.05.2008

Сообщений: 11

Сообщ. #2 от 16.09.2011 13:34

Цитата

Коллеги, кто просветит меня по следующему вопросу:
Банк стал профучастником, получив при этом и брокерскую лицензию. Заключен Агентский договор с Управляющей компанией на выдачу, погашение и обмен паев ПИФов, которыми эта компания управляет. Какие виды документов внутреннего учета Агент ведет по данным операциям?
Согласно списка, изложенного в ″Порядке ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″, утвержденный ФКЦБ России и Минфина России от 11 декабря 2001 года N 32/108н:
17. Документами внутреннего учета являются:
поручения клиента (в том числе требования клиента о возврате денежных средств);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
журнал регистрации поручений клиентов;
требования брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
подтверждающие документы внутреннего учета;
регистры внутреннего учета профессионального участника;
акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг;
счета внутреннего учета профессионального участника;
отчеты клиентам;
иные документы, установленные Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника.

zdu

Казань

Рег.: 28.11.2008

Сообщений: 69

Сообщ. #3 от 16.09.2011 15:30

Цитата

насколько мы разбирались в этом вопросе, это не является проф.деятельностью и в регистрах внутреннего учета не отражается (см.п.5 Метод.рекомендаций 1124/р: Брокер, выступающий в сделке в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев может в отношении указанных сделок не вести внутренний учет в соответствии с требованиями Порядка), а регулируется этим нормативным актом Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 июня 1996 г. N 12 ″Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев″ (п.17 и др.)

savinov

Рег.: 21.05.2008

Сообщений: 11

Сообщ. #4 от 16.09.2011 17:36

Цитата

Спасибо огромное!

BNA

Рег.: 08.08.2010

Сообщений: 13

Сообщ. #5 от 23.09.2011 15:54

Цитата

Цитата:

у нас программа автоматически проставляет сплошную нумерацию в разрезе по каждому клиенту, т.е. это примерно вот так выглядит у клиента под №123 : 123/00001, 123/00002, 123/00003.........123/00027, 123/00028 и т.д.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.