-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
10-49/пз-н
Правила форума Dalla
Москва
Рег.: 01.02.2011
Сообщений: 1
Сообщ. #21 от 21.02.2011 10:10 
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, в профучастнике кредитной организации теперь по новым требованиям необходимо при переизбрании совета директоров и ЕИО направлять в ФСФР уведомление с приложением справок об отсутствии судимостей членов СД и ЕИО и справок об отсутствии административных взысканий, или я что-то не так понимаю?
Совершенно верно! И здесь совершенно неважно кредитная организация или нет!davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #22 от 21.02.2011 10:34
скажите, а уведомления надо отправлять даже при переизбрании старого состава? Или только если появляется в составе кто-то новый и соответственно уведомлять только по нему?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #23 от 22.02.2011 08:28
Цитата:
Уважаемые коллеги, проконсультируйте, пожалуйста. по вопросу применения пункта 2.1.13 Приказа 10-49/пз-н.
А именно, какова позиция регулятора, нужно ли запрашивать у членов СД официальный документ (а не просто собственноручное заявление от них), например, выписка из трудовой книжки, подтверждающая места работы за последние 3 года? Или можно проверить выполнение требований данного пункта только на основании их заявления, а затем уже формировать собственную справку? Как это организовано по-правилам?
Заранее спасибо.
Тоже интересно и скоро будет актуально.
Правда, ребят, кто был на семинарах, - подскажите плизUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #24 от 22.02.2011 08:29
Цитата:
скажите, а уведомления надо отправлять даже при переизбрании старого состава? Или только если появляется в составе кто-то новый и соответственно уведомлять только по нему?
старый...новый состав.....Совет же переизбирается заново-пусть даже в прежнем сотаве....Думаю, надо по всем направлятьАirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #25 от 01.03.2011 14:19
Кто-нибудь уже отсылал уведомление о переизбрании Совета директоров? В 10-49/пз-н сказано, что нужно предоставить документы, подтверждающие отсутствие судимости и административных взысканий. В этом, случае, возможно ли предоставление не самих справок, а гарантийного письма, например?Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #26 от 04.03.2011 18:11
Разъясните, пожалуйста, что в 10-49/пз-н значит пункт для кредитных организаций:
2.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных настоящим Положением, лицензионным требованием и условием для соискателя лицензии является размещение собственных средств соискателя лицензии на депозитном вкладе в кредитной организации на срок не менее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии, при этом не допускается размещение денежных средств во вклады, срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования, и/или наличие собственных средств соискателя лицензии, рассчитанных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, при условии, что в состав активов принимаемых к расчету собственных средств включаются только активы, предусмотренные пунктами 3.1, 3.2, 3.8, 3.12 и 3.13 Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденного Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 г., регистрационный N 13265).
ООО Стандарт ИК*
Сообщений: 48
Сообщ. #27 от 04.03.2011 18:26
При получении лицензии ДС лицензиата должны быть размещены либо на депозите в банке на срок не менее 90 дней с даты подачи документов на получение лицензии и/или иметь собственные средства, рассчитанные в соответствии с положением 08-41/пз-н (для расчета принимаются только активы в соответствии с 3.1, 3.2, 3.8, 3.12 и 3.13 ). Т.е. при лицензировании либо открываете депозит на всю сумму в банке либо рассчитываете собственные средства по балансу только с учетом указнных пунктов положения.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #28 от 04.03.2011 22:01
Цитата:
Разъясните, пожалуйста, что в 10-49/пз-н значит пункт для кредитных организаций:
2.2. Помимо
мы писали запрос по этому поводу, нам ответили, что данный пункт не распространяется на КО.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #29 от 04.03.2011 22:09
Цитата:
В 10-49/пз-н сказано, что нужно предоставить документы, подтверждающие отсутствие судимости и административных взысканий. В этом, случае, возможно ли предоставление не самих справок, а гарантийного письма, например?
Нам на запрос отвечали, что необходимо предоставлять справки. Ну, вообще, это и логично. Если есть на руках справки, почему их не отправить, а если справок нет, как Вы можете быть уверены, что условия соблюдаются?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #30 от 04.03.2011 22:11
Цитата:
Цитата:
скажите, а уведомления надо отправлять даже при переизбрании старого состава? Или только если появляется в составе кто-то новый и соответственно уведомлять только по нему?
старый...новый состав.....Совет же переизбирается заново-пусть даже в прежнем сотаве....Думаю, надо по всем направлять
нам (устно, правда) говорили, что надо по всем, даже при переизбранииДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
