-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Сообщение в Росфинмониторинг
Правила форума Лейсан*
ООО ТФБ Финанс ИК
Рег.: 25.03.2008
Сообщений: 12
Сообщ. #21 от 30.04.2010 13:12 
Подскажите, пожалуйста, если клиент выводит свои ден. средства со спец. брокер. счёта, чтобы снять их через кассу брокера. Сумма больше 600 т. р. Надо ли сообщать об этой операции в Росфинмониторинг? А если на свой счёт в банке? Надо ли?
Спасибо!
На сколько я помню, подобные вопросы задавали на семинарах по ПОД/ФТ и на онлайн конференции НАУФОР. Там давали однозначный ответ, что никуда ничего отправлять не нужно.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #22 от 14.05.2010 16:56
tagilcevaЦитата:
подобные операции относятся к необычным в соответствии как с критериями (по 103 приказу)
могли бы Вы подсказать, по какому именно критерию относить эту сделку к подозрительной? Клиент внес д/с в кассу по договору ДУ. При этом он не приобретает именно ЦБ за наличный расчет, т.к. управляющий может эти деньги разместить, например, во вкладах. Помогите, пожалуйста, разобраться.
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #23 от 17.05.2010 16:56
По этому поводу есть даже письмо ФСФР с разъяснением, что внесение в кассу денег клиентом по договору ДУ (независимо от суммы) не рассматривается как покупка ЦБ за наличный расчет и не является операцией подлежащей обязательному контролю. Копию этого письма раздавали на семинаре в МФЦ, при этом устно представитель ФСФР сказал, что внесение денег в кассу брокера (по договору БО) квалифицируется аналогично - ведь если на эти деньги и будут куплены ЦБ (что еще не факт), то на бирже и отнюдь не за наличный расчет.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #24 от 18.05.2010 08:42
lera, а могли бы вы сказать более подробные сведения об указанном вами письме. Хотелось бы его найти. Или быть может вы можете прислать скан той копии, что вам раздавали на семинаре? vishnevsky_a@mail.rutagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #25 от 21.05.2010 09:56
Anix, я имела в виду п. 10-11 приказа №103:
″10. Совершение одной или нескольких сделок купли-продажи ценных бумаг
и/или имущественных прав (далее - иные финансовые инструменты),
предусмотренных пунктом 6 статьи 51.2 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ (Собрание законодательства
Российской Федерации, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N
52 (ч. II), ст. 5141; 2006, N 1, ст. 5; N 17 (ч. I), ст. 1780; N 31
(ч. I), ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1 (ч. I), ст. 45; N 18, ст.
2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249;
2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28, N 7,
ст. 777, N 18 (ч. I), ст. 2154, N 23, ст. 2770), на общую сумму не
менее 600000 рублей за счет внесенных клиентом в кассу организации -
профессионального участника рынка ценных бумаг единовременно или по
частям наличных денежных средств в размере, равном или большем 600000
рублей
11. Внесение клиентом в кассу организации - профессионального участника
рынка ценных бумаг единовременно или по частям наличных денежных
средств в размере, равном или большем 600000 рублей″Lenap
Рег.: 30.04.2008
Сообщений: 23
Сообщ. #26 от 18.06.2010 16:11
Подскажите, пожайлуста, может не одна я с этим столкнулась. С серидины марта 2010 года вступил в силу Приказ 245 О предоставление информации в ФСФМ, и этим Приказом утверждается новая форма 4-СПД. Мною сообщение было отправлено по форме 3-СПД, т.е. старой.... Как лучше поступить - продублировать уже отправленные сообщения с кодом ″исправление записи″ или ... как? Заранее спасибо.Evgencheg
Рег.: 29.07.2009
Сообщений: 93
Сообщ. #27 от 21.06.2010 17:46
Цитата:
Как лучше поступить - продублировать уже отправленные сообщения с кодом ″исправление записи″ или ... как? Заранее спасибо.
Позвоните в ФСФМ, я думаю Вам там лучше подскажут, хотя может и здесь кто то сталкивался с этим
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
