-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #1 от 18.09.2007 10:45 
Перейти >>
Добрый день коллеги, пожалуйста ответьте на вопрос: можно ли составлять одно поручение в день (от одного клиента), за несколько совершенных сделок (по одному эмитенту).
Зарание спасибо!atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #2 от 03.10.2007 17:06
Перейти >>
Спасибо)) А форма такая же как и обычного поручения?atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #3 от 23.10.2007 10:46
Перейти >>
Спасибо)))atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #4 от 15.02.2008 10:32
Перейти >>
Присоединю к вышесказанному еще один вопрос - в какие сроки нужно внести (или нужно было внести) изменения в ПВК и направить их на согласование?atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #5 от 18.02.2008 17:29
Перейти >>
Я думаю ИПДЛов можно впихнуть в ″Программу оценки и снижения рисков...″atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #6 от 18.02.2008 17:31
Перейти >>
ну и соответственно добавить в Анкету клиента парочку строчекatevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #7 от 19.02.2008 11:15
Перейти >>
Да, согласна с Борисом.
Кстати, если прямо следовать установкам измененного ФЗ, то мы с 15.01.08 должны принимать меры по выявлению ИПДЛ, уделять повышенное внимание операциям....
Уважаемые коллеги, поделитесь пожалуйста, кто что уже предпринял всвязи с новыми обязанностями?
atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #8 от 20.02.2008 11:00
Перейти >>
ЗАО ″ФНДС″, и уже отправили на согласование?
У нас Правила пока находятся в стадии разработки, скоро пошлем на согласование (просто надеемся, что выйдут еще какие-нибудь НПА или рекомендации, чтобы уж с учетом их, завершить работу над Правилами). Вот и интересовалась сроками отправки на согласование, когда крайний срок, может он уже был!?!
Помимо разработки Правил, чтобы следовать изменениям ФЗ мы подготовили уже существующим клиентам письма-опросники ″в связи с тем, что такого-то числа вступил в силу ФЗ, который обязывает организации...В связи с этим просим заполнить форму (ответить на вопросы).
Т.к. новые правила у нас не согласованы, то пока действует еще старая форма Анкеты, где не учтены изменения, следовательно до согласования, если я правильно понимаю, новую форму использовать нельзя (в случае если форма анкеты утверждена в правилах). Поэтому пока будем пользоваться письмом-опросником.
И вот еще вопрос, как вы думаете, опрашивать на предмет принадлежности к ипдл, родственникам и действующим от имени нужно только физиков или же юриков тоже? Ведь от имени иностранного публичного должностного лица может действовать, наверное, и юридическое лицо тоже.atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #9 от 20.02.2008 13:55
Перейти >>
″И еще, на сколько я понимаю ИПДЛ не может быть юр. лицом впринципе.″
ИПДЛ не может быть юр.лицом.
Юр. лицом может являться лицо, которое действует от имени ИПДЛ.
″Вы в курсе что не имеете права ссылаться на ФЗ 115 и все иные НПА связанные с легализацией?????″
Я так понимаю что организации не вправе информировать клиентов о подозрениях и действиях в отношении него, о том, что предоставляем о них информацию в уполномоченный орган, о причинах приостановления операций.
А в том, что не имеем права информировать на основании чего мы запрашиваем у них дополнительную информацию, я несколько сомневаюсь. Хотя, возможно, действительно правильнее будет не ссылаться на конкретный закон.atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #10 от 20.02.2008 15:21
Перейти >>
Ничего другого в голову не приходит как вставить в анкете, после графы, например, ″гражданство″или ″страна проживания до прибытия в РФ″ еще несколько граф:
Относитесь ли вы к следующей категории граждан (варианты ответов: являюсь, не являюсь или просто да/нет)?
- к ипдл;
- к супругам, близким родственникам (родственникам по прямой восходящей и нисходящей линии (родителям и детям, дедушкам, бабушкам и внукам), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца или мать) братьям и сестрам, усыновителям и усыновленным) иностранного публичного должностного лица;
- к лицу, действующему от имени иностранного публичного должностного лица, либо от имени супругов, близким родственников (родственников по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородных и неполнородных (имеющими общих отца или мать) братьев и сестер, усыновителей и усыновленных).
