Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Здравствуйте! Присоединяюсь к вопросам выше. отчет биржи о сделках SEM03 может быть основанием?
|
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: Вопросов не должно было возникнуть и в случае отсутствия этого дополнения к правилам. Я исхожу из того, что службы ПОД/ФТ занимаются установлением БВ только касательно клиента. Иного вроде ни где нет ( не прописано), а раз нет то не место этому и в правилах. А нам написали как раз об этом замечания к правилам в конце лета. Сказали, что отсутствие таких положений о бенефициарах не сильное нарушение, но в документах должно быть отражено обязательно. |
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: На выходе, я думаю так: если вы работаете не через усиленную подпись, то грамотно составляйте соглашение с клиентом и квалифицируйте поданные через квик поручения как электронные. А на практике еще кто-то делает так из форумчан? |
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: А на что сослались то ? В их 445-П таких положений нет, а это вроде пока единственный документ регламентирующий наши правила. Сослались на статью 6.1. Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″: ″Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах″. Типа: закон распространяется в полном объеме, а поскольку в правилах это не раскрыто, есть риск, что сотрудники компании не будут знать алгоритм работы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах. |
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: Нужно назначить ответственного осла Кстати, да, чем не выход? |
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: Хотя в случае такого замечания от ЦБ проще прописать, чем спорить. У нас было уже предупреждение по теме финмониторинга. нам спорить уже опасно. |
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Как правильно отразить дивиденды в 1-ПИ? По каждому нерезиденту?
|
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Я реестр указал. Хотя и не уверен до конца.
|
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: Коллеги, нужна помощь, может кто сталкивался с заполнением части 3 новой формы (от Июля 2017 г.) W8-BEN-E? Part III А в чем именно сложности? |
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: Можем разработать для вас, если есть желание. 149 тыс. руб. Это будет не вобла, а хороший документ. Крутоват Ваш ценник. Нам делали за 35000 рублей. |