-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #931 от 10.10.2018 21:53 
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, расскажите пожта свои мысли по поводу упрощённой идентификации.
Если она проводится по ФИО, серии и номеру паспорта, как указано в 115-ФЗ, то для чего тогда в 444-П есть перечень сведений,
получаемые в целях идентификации (упрощенной идентификации) клиентов - физических лиц.
Как мы обязаны применить этот перечень в упрощенной идентификации?
А перечень из 444 П не противоречит 115 ФЗ. Если Вы посмотрите 115 ФЗ, то там по обычной идентификации также небольшой перечень сведений, а в 444 П уже ого-го какой!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #932 от 23.10.2018 20:30
Перейти >>
Цитата:
Добрый день, подскажите, кто-то тест проходил в личном кабинете РФМ в разделе обучение? Это надо делать? Не нашла писем про это
Тест не обязателен, но пройти желательно. Подробнее о тестах: https://www.youtube.com/watch?v=gD-aVSVZp6w
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #933 от 23.10.2018 20:38
Перейти >>
Как проверить клиента на причастность к распространению оружия массового уничтожения в настоящее время? Информация, опубликованная 1,5 месяца назад не потеряла своей актуальности до сих пор: http://www.smyslovy.ru/news/news06.09.2018.html#youtube
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #934 от 23.10.2018 20:42
Перейти >>
Цитата:
тоже самое, пока не стала менять нигде
ПВК, подготовленные мной за последние 3 месяца для различных НФО, уже ни раз проверялись ЦБ. Там, где нужно, писал ПОД/ФТ/ФРОМУ, включая программу обучения.
Никаких возражений регулятора на эту тему не встречал.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #935 от 23.10.2018 20:43
Перейти >>
Цитата:
Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю...
На тему этих запросов опубликовал небольшой материал на своем сайте: http://www.smyslovy.ru/news/news18.10.2018.html#cbПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #936 от 23.10.2018 20:45
Перейти >>
Цитата:
Запрос пришел и нам....рассылка в несколько компаний((((
Запросы по спискам компаний шли. На прошлой неделе мы сбились с ног готовить на них ответы для наших подопечных НФО. Видно к концу года ЦБ решил нарастить какие то показатели проверок.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #937 от 23.10.2018 20:49
Перейти >>
Цитата:
Доброго времени суток!
Вопрос и просьба как у большинства форумчан - по поводу возможности отправки тестов на e-mail:
Тесты отправил.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #938 от 23.10.2018 20:50
Перейти >>
РФМ сейчас в ЛК активно начал публиковать различные тесты по ПОД/ФТ. Первый опыт тестирования он провел в июле, в октябре повторил.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #939 от 23.10.2018 20:52
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день!
Пожалуйста, если есть Управляющие компании на форуме, не могли бы Вы для образца скинуть таблицу риска использования услуг Организации ( veto557an@yandex.ru )
Скажите, пожалуйста, Вам скинули таблицу риска использования услуг?
Нет мне не прислали. Если у Вас есть поделитесь пожалуйста.
Образце таблицы есть в моей статье годовалой давности: http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html
Актуальна до сих пор.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #940 от 23.10.2018 20:53
Перейти >>
Росфинмониторинг поделился с субъектами 115-ФЗ типологиями. Пошаговая рекомендация по работе с ними: https://vestnik115fz.ru/news/news_post/rosfinmonitoring-podelilsya-s-sub-yektami-115-fz-tipologiyami
