Все сообщения пользователя

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #11 от 11.12.2015 12:16 Стандартное Перейти >>

Цитата:

а как вам идея по поводу работы с этим списком


Судя по всему это оптимальный вариант, потому что прогон списка Совбеза ОНН (или поиск по списку) даже через простейшее ПО типа Excel может не дать нужного эффекта, так как список на 99% на английском языке.
ЦБ же нам постоянно твердит, что ПВК должны быть заточены строго под конкретную организацию. Вот и можно при ″заточке″ отсечь все лишние и неприменимые обязанности.

Я планирую в Правилах прописывать действия связанные со списком сразу в нескольких программах, потому что разные резолюции предусматривают разные меры реагирования (как минимум: и отказ, и замораживание).
Да и порядок получения и обработки списка надо прописывать, учет скачивания списка, порядок доведения до сотрудников, осуществляющих проверку и т.д.

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #12 от 11.12.2015 12:18 Стандартное Перейти >>

Цитата:

На сайте появился новый список СБ ООН от 10.12.2015г.


Можно поинтересоваться, как обнаружили? Случайно или есть какая-то система оповещения?

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #13 от 11.12.2015 12:43 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Замораживаем мы только по нашему родному российскому Перечню


Я руководствуюсь этим http://fedsfm.ru/news/1383

Настоящим информируем, что на 7119-м заседании Совета Безопасности Организации Объединенных Наций была принята резолюция от 26 февраля 2014 года № 2140 (далее – Резолюция) о мерах противодействия террористической деятельности, в том числе в Йемене.

Указанная резолюция Совета Безопасности ООН  предусматривает:

    незамедлительное замораживание на первоначальный период в один год начиная с даты принятия Резолюции всех денежных средств, других финансовых активов и экономических ресурсов, которые находятся, в том числе на территории Российской Федерации и находятся, прямо или косвенно, в собственности или под контролем физических или юридических лиц, указанных Комитетом Совета Безопасности ООН, учрежденным Резолюцией (далее – Комитет), либо физических или юридических лиц, действующих от их имени или по их указанию, либо юридических лиц, которые находятся в их собственности или под их контролем (с учетом особенностей, предусмотренных пунктами 12, 13 и 14 Резолюции).

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #14 от 11.12.2015 13:02 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Коллеги, где можно посмотреть статистику о выявденных фактах использования услуг НФО в целях ОД/ФТ?

Про платежные терминалы и почту России слышал. А про некредитные финансовые организации пока не доводилось...

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #15 от 11.12.2015 13:21 Стандартное Перейти >>

Цитата:

сведения, содержащиеся в


https://www.nalog.ru/html/sites/www.new.nalog.ru/docs/stat/statakkred271115.xlsx

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #16 от 11.12.2015 13:25 Стандартное Перейти >>

Цитата:

а сейчас у нас уже есть Межведомственная комиссия и она  наверное и будет принимать решения о замораживании для лиц из списка ООН


Я считаю, до тех пор пока не будет четких разъяснений от законодатели и (или) регулятора, лучше перестраховаться...

Потому что лучше объяснять проверяющему почему сделали именно таким образом, чем объяснять почему не сделали вообще.

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #17 от 11.12.2015 13:28 Стандартное Перейти >>

Цитата:

даже об отказе речь не идет.

Речь об отказе как раз таки идет ЯВНО:

″... уделять повышенное внимание, ... рассмотрению вопроса о реализации в отношении них пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».


Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 29.06.2015) ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (с изм. и доп., вступ. в силу с 30.10.2015)

11. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #18 от 11.12.2015 13:29 Стандартное Перейти >>

Цитата:

а можно проще - ссылку на страницу, откуда это xls файл открывается?


https://www.nalog.ru/rn77/related_activities/accred_branches/

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #19 от 11.12.2015 13:41 Стандартное Перейти >>

Цитата:

а вы не боитесь, что на вас в суд подадут за незаконное замораживание? хе-хе)))


Я думаю нам медаль дадут, если мы сообщим хоть что-то про любого из индивидуумов в списке Совбеза ООН.

Рассматриваемая ситуация для нас чудовищно далека от реальности. Так что все касается исключительно превентивных и формальных мер, связанных с описанием возможных ситуаций в ПВК.

Статистикой не владею, но уверен, что на практике будет больше штрафов за то, что это не предусмотрено в ВК, чем за то, что не выполнена конкретная резолюция СовБеза ООН.

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #20 от 11.12.2015 18:43 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Я писал недавно запрос в ЦБ, относится мониторинг ″нежелательных″ к ПОД/ФТ и надо ли прописывать в ПВК.
Как ответят - напишу тут.


Ответил пока только Росфинмониторинг. Пишут (и довольно подробно), что это не относится к вопросам ПОД/ФТ и не в их компетенции.
ЦБ продлил срок рассмотрения запроса ″в связи с необходимостью более детального рассмотрения поставленных в нем вопросов″.
То ли действительно озадачились, то ли просто некогда им...

Script Execution time: 0,266
6 queries used