-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #411 от 16.01.2019 17:25 
Перейти >>
Коллеги, нужна ваша помощь!!!
ЦБ при проверке ПВК выявил:
″2. Нарушение требований пункта 4.4 Положения 445-П: в Правилах отсутствует порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска использования услуг Общества в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.″
Какие изменения лучше внести в ПВК, как у вас отражен данный порядок?
Заранее спасибо!!!Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #412 от 16.01.2019 18:46
Перейти >>
Добавлю, что порядок изложен. Видимо недостаточно либо придирка со стороны ЦБ.
Видела тут, что кто-то отдельные документы делает.
Поделитесь, пожалуйста.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #413 от 17.01.2019 20:16
Перейти >>
Цитата:
Пожалуйста: http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html
Павел, спасибо! Добавила пару фраз из Вашей статьи, надеюсь ЦБ устроят мои дополнения.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #414 от 28.01.2019 15:56
Перейти >>
Цитата:
Просто добавилась проверка по ФРОМУ, скорее всего, будет отдельным Сообщением формироваться..
я одна поняла в таком смысле???
+1Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #415 от 28.01.2019 16:02
Перейти >>
Интересное кино получается, сообщения о переходе не было, а в старый ЛК XBRL не отправить.
Помимо 30 дней есть еще нерегулярная отчетность.Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #416 от 28.01.2019 18:13
Перейти >>
Цитата:
Вакансию разместить не проблема. Но структурное подразделение остается без второго сотрудника....насколько это критично, вот в чем вопрос.
Пишите, звоните в ЦБ, у вас форс-мажор. Общайтесь со своим куратором.
Предупредите, что направите Уведомление о ВРИО Ответственного сотрудника на второго сотрудника подразделения, но основания (Приказ на отпуск, больничный) у вас нет.
Назначайте 2-го сотрудника ВРИО Ответственного сотрудника, он по требованиям к сотруднику проходит. Конечно, по-хорошему, должен подходить под требования к Ответственному, т.к. это не отпуск или болезнь, но что еще делать в такой ситуации.
И ищите замену, удачи!Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #417 от 30.01.2019 11:58
Перейти >>
Коллеги, отчетность по кодексу проф этики (ф. 0420520) подписываем 2-мя ЭЦП.
У кого нет на контролера, срочно делаем. Сегодня ЦБ разместил письмо:
http://www.cbr.ru/Content/Document/File/62399/Inf_note_jan_2919.pdf
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #418 от 30.01.2019 11:59
Перейти >>
Коллеги, отчетность по кодексу проф. этики (форма 0420520) подписываем 2-мя ЭЦП.
У кого нет на контролера, срочно делаем. Сегодня ЦБ разместил письмо:
http://www.cbr.ru/Content/Document/File/62399/Inf_note_jan_2919.pdfMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #419 от 05.02.2019 13:03
Перейти >>
Цитата:
ЦБ официально опубликовал письмо, которое раз оно опубликовано в Вестнике Банка России это = официальный документ, т.е в нем определен порядок информирования до вступления в силу 4937-У.
Согласна с Вами, сверку клиентов провели, но ФЭС направлять не будем, т.к. обязанности нет пока.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #420 от 15.03.2019 18:32
Перейти >>
РФМ выпустил новый Перечень!
В пятницу в 18:30... что-то новенькое))
