Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Не судите строго, очень нужна помощь.
Кредитная организация, есть лицензия на брокерскую . в 2011 году был один клиент провел одну сделку(!), в 2011 году вывел ден.средства со счета, в 2012 году ни сделок ни клиента. в 2013 году в декабре новый клиент заключил договор, 30.12. завел денежные средства. сделки начал совершать в 2014 году...... Все очень плохо? |
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Лицензию мы получили в декаб.2000 году, руководство естественно радо ее наличию, пусть будет, деятельности фактически нет, первый клиент появился у нас в сентяб. 2011 году, через год после вступления в силу изменений в приказ 10-49/пз-н
Честно говоря, чуствую приближение проверки и коленки ходуном ходят.... |
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Цитата: Мне кажется вы усугубляете ситуацию, вряд ли у вас будут отбирать лицензию при условии, что есть действующие клиенты, только за то, что у вас был перерыв в 2 года в деятельности. Вот если бы у вас на момент проверки по нулям за последний год-два было, то тогда вы бы рисковали ( вспомните про строки административной ответственности). И потом, у меня стойкое ощущение, что этой лазейкой проверяющие пользуются только тогда, когда им очень-очень нужно наказать компанию, а серьезных поводов для аннулирования нет. Получается не вносить в отчет? |
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Доброго времения суток! грядет проверка! очень нужна помощь! ....Востанавливаю регистры. Подскажите пож.:
1.Согласно наших Правил, мы уведем 3 вида регистра: регистр дс, регистр ЦБ, регистры сделок. Есть ли смысл выносить иные сделки в отдельный регистр? Читала на форуме, что иные необходимо учитывать отдельно 2. Нумерация сделок сквозная... Я веду единую нумерацию и для иных сделок (то бишь получение НКД) и для сделок по покупке и т.д. Т.е. у меня нумерация состоит таким образом 1К-покупка акций Норникель, 2И-комиссия, 3И-НКД по обл.Минфина и т.д. (это по собственным сделкам). Верно ли это? 3.Являясь кредитной организацией должны ли мы вести регистры денежных средств? |
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
и еще один вопросик, что является первичным документом по операции получения НКД?
|
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Доброго времения суток! грядет проверка! очень нужна помощь! ....Востанавливаю регистры. Подскажите пож.:
1.Согласно наших Правил, мы уведем 3 вида регистра: регистр дс, регистр ЦБ, регистры сделок. Есть ли смысл выносить иные сделки в отдельный регистр? Читала на форуме, что иные необходимо учитывать отдельно 2. Нумерация сделок сквозная... Я веду единую нумерацию и для иных сделок (то бишь получение НКД) и для сделок по покупке и т.д. Т.е. у меня нумерация состоит таким образом 1К-покупка акций Норникель, 2И-комиссия, 3И-НКД по обл.Минфина и т.д. (это по собственным сделкам). Верно ли это? 3.Являясь кредитной организацией должны ли мы вести регистры денежных средств? 4. Что является первичным документом по операции получения НКД? Буду очень благодарна за любую информацию |
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Доброго времени суток!
Подскажите пожалуйста, в банке разработан ″Перечень и порядок идентификации сотрудников, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете сделок и операций с ценными бумагами и порядок их доступа″, в Приложении к которому перечисляются пофамильно сотрудники имеющие доступ, возможно ли уйти от детальности и указывать только должности сотрудников? |
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Спасибо большое за ответ!
|
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Elpes или кто-то, у кого уже есть, если не затруднит, скиньте пожалуйста списки на SalnikovaL@yandex.ru
Заранее спасибо! |
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Ждемссс... С момента последней проверки прошло 3 года, пока ЦБ прислал нам предписание о предоставлении документов, предпологаем, что после предписания и нами нагрянут.... Опыта прохождения проверок у меня нет.... очень переживаю
|