-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2031 от 29.03.2019 16:09 
Перейти >>
Коллеги, согласно абз. 3 пункта 3 (5075-У) мы должны определить
лиц, уполномоченных выявлять среди клиентов организации и физических лиц, которые включены в перечень
а согласно абз. 8 пункта 3 (5075-У) мы должны определить
лиц, уполномоченных проводить проверку (то есть проверку наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень)
Что то я не могу понять - это разные процессы?
или это камешек в огород наших отчетов по каждому перечню?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2032 от 03.04.2019 11:30
Перейти >>
Коллеги, кто сдает 421 форму.
В разделе К указывается в качестве ″прямого инвестора″ только ″предприятие″, в смысле только юридическое лицо? Физические лица там не указываются?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2033 от 04.04.2019 15:16
Перейти >>
Цитата:
сформировала уведомление о непринятии, отправила в Личный кабинет
А как вы сформировали о непринятии?
Там же надо указывать какую конкретно запись не прочитали?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2034 от 04.04.2019 15:34
Перейти >>
Мне кажется, что сформированный файл не соответствует формату?
Согласно форматам мы должны указывать
<ES_REC IdInfoOR=″<gggg>_<kkk>_<ii>_<mmmmmmmmmmmmmmmm>″>
<!--информация о принятии (непринятии) операции, идентификатор, которой указан в атрибуте IdInfoOR-->
а в том, что формирует анкета ничего этого нет....
Подожду, пока на ваши отчеты о непринятии поступит какая -нибудь реакция))
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2035 от 04.04.2019 15:43
Перейти >>
Цитата:
Комитой прочитано Все ок
Мы и Анкетой ″прочитали″ - правда сначала правки внесли в полученный файл -
там две операции 2018 года, у которых помимо КодаОтказа есть КодПричиныОтказа
то есть файл читается, но не соответствует схемам (наверное. Схемы я не изучала)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2036 от 04.04.2019 16:49
Перейти >>
Цитата:
Мы и Анкетой ″прочитали″ - правда сначала правки внесли в полученный файл -
там две операции 2018 года, у которых помимо КодаОтказа есть КодПричиныОтказа
то есть файл читается, но не соответствует схемам (наверное. Схемы я не изучала)
А верно ли вносить правки в полученный файл?
неверно, конечно. Но хотелось прочитать - прочитали. Отправлять результат не будем. Тем более результат формируется фигово.
То есть у ″плохих″ операций стоит 1 = не прочитано, но коды ошибок не указываются.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2037 от 05.04.2019 13:18
Перейти >>
Цитата:
Как кто считает, можно ли не менять наименования правил, сейчас они у нас называются ″Правила спец контроля в целях под/фт″, а внутри просто дать расшифровку, что правила спец контроля в целях под/фт также содержат правила в целях фрому
У меня так. Заголовок ПОД/ФТ а в тесте написано, что в целях .... и ФРОМУ.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2038 от 05.04.2019 13:22
Перейти >>
Цитата:
Что конкретно надо пофиксить в файле-списке, чтобы нормально сформировалось уведомление???
Откройте Notepad++ и аккуратно удалите строки
<КодПричинаОтказ>0000</КодПричинаОтказ>
(номер 1521 и 1575)
Все загрузится.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2039 от 08.04.2019 13:03
Перейти >>
Цитата:
Кто как описал в правилах ″перечень мер повышенного внимания″ для рисковых клиентов?
например - выборочный анализ операций и сделок - раз в квартал/месяц / неделю
или анализ каждой сделки - для очень-очень рисковых клиентов
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2040 от 08.04.2019 13:35
Перейти >>
Цитата:
результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации
в электронном виде?
Или нет таких - все в бумаге?
по мне - это все отражается в отчете СДЛа.
То есть анализирует- анализирует и потом в отчете предъявляет ″результаты мероприятий..″
Риск услуг все равно полагается пересматривать. А как пересмотришь без анализа?
