-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #81 от 08.08.2017 16:57 
Перейти >>
Контролер ИКЦитата:
Вроде как логично, но мне этот вариант кажется не менее сомнительным чем мой.
С другой стороны - пишем запрос и до получения ответа указываем так как считаем правильным.
Неоднозначность формулировок нас спасет)
Постараюсь завтра все-таки предварительно с НАУФОР поговорить, их трактовку Порядка заполнения узнать)
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #82 от 09.08.2017 13:24
Перейти >>
Контролер ИК, я тоже ″по памяти″ назвала флаг, хотя сейчас припоминаю, что там обычное поле для заполнения символов.
В НАУФОР пока не звонила, собираю вопросы со всех остальных блоков. Как что-то узнаю - напишу обязательно. В НРД звонили - уточняли назначе6ние 31 и 36 разделов: оба предназначены для ″блокирования для клиринга″, но при этом не весь объем цб ограничен в использовании, а только в размере поданных брокером поручений на сделки .... это так, просто для информацииmarina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #83 от 09.08.2017 13:28
Перейти >>
Evolution, не знаю почему, но у нас у двух разных пользователей один и тот же отчет выгрузился по-разному: у одного ошибку такую же выдал, у второго все нормально выгрузилось. И в ЦБ отчет приняли
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #84 от 09.08.2017 13:59
Перейти >>
Evolution, попробуйте проверить поле ИНН на лишние пробелы либо вначале либо в конце ячейки. Может программа это за символ посчитает ....marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #85 от 09.08.2017 14:41
Перейти >>
Контролер ИК, проконсультировались в НАУФОР по заполнению раздела 3:
1. если раньше указывали собственные цб, принятые/переданные на возвратной основе либо переданные в ДУ, то сейчас указываем плюс к этому собственные цб, если они хранятся на торговых (клиринговых) счетах (гр. 223) и далее по признакам новых граф 224-226. И получается, что собственные цб, которые мы указываем в разделе 1.3, мы указываем дополнительно в разделе 3, если они подпадают под признаки граф 223-226.
2. у цб может быть указано одновременно количество (одинаковое или разное) в разных графах, например: цб получена по репо сделке и учитывается на торговом (клиринговом) счете - будут заполнены графы 216 и 223marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #86 от 09.08.2017 15:26
Перейти >>
Цитата:
Я сегодня читаю и перечитываю 7-ФЗ что бы найти ″установленные законом ограничения распоряжением″... не получается у меня...
тоже не нашла ″ограничений распоряжения″. Только если рассматривать описание клирингового счета в НРД (к примеру), что на таком счете цб ″блокированы для клиринга″. Но опять же спорный момент, что по ним в полном объеме ограничено распоряжение ...
я пока сделаю, как посоветовали в НАУФОР и отправлю свои вопросы по заполнению ... Пришлют предписание, будем думать, но по-другому у меня никак не получается, логика хромает на обе ноги((
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #87 от 10.08.2017 11:29
Перейти >>
ЗАО ТСЛ ИнтернейшнлЦитата:
В справочнике Краткое (унифицированное) наименование изменили МТС,РОСНЕФТЬ,ГМКНН, НРД будьте внимательны!!!То что проверили сами...
Там вообще в этот раз много чего поменяли. По Росбанку запомнилось - ИНН такой же, ОГРН и наименование вообще от другой организации ... И получается юр.лицо по факту не является эмитентом, но мы его обязаны указать как эмитента в соответствии с обязанностью использовать данные Справочника .. хотя они на бОльшую часть неверные
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #88 от 10.08.2017 11:37
Перейти >>
Постановление Правительства РФ № 913 от 31.07.2017 ″Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, по запросам уполномоченных органов государственной власти″
http://static.government.ru/media/files/AgbgzgIqNsp3Tl2QYwOZ5xsNKEVQdNQC.pdf
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #89 от 10.08.2017 11:59
Перейти >>
Невидимка, в какой графе?
В графе 48 указывается совокупное количество цб, в отношении которых зафиксировано обременение либо ограничение в распоряжении, в графе 50 - количество цб, учитываемых на торговых (клиринговых) счетах.
В редакции 4425-У все цб на торговых (клиринговых) счетах подпадают под определение ″ограничение распоряжения″ .....marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #90 от 10.08.2017 12:35
Перейти >>
ООО Милком-Инвест ФАЦитата:
росбанк вообще исчез из справочника..
частично исчез) есть организация с тем же ИНН - но наименование и ОГРН другие (Агро Союз какой-то)
НевидимкаЦитата:
Да, в 48 и в 50 графах получается нужно продублировать сумму бумаг по торговому счету? Как-то не укладывается в голове, что все эти бумаги под ограничение распоряжения должны попадать.
посмотрите выше в этой веткеЦитата:
Контролер ИК
наш куратор ЦБ придерживается такого же мнения: все бумаги на торговом счете указываются в разделе 3.
исходя из статьи 15 закона 7-ФЗ
2) операции по указанному (торговому) счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации.
Но он подчеркнул, что официальная позиция ЦБ может отличаться и советует писать запрос.
