-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #11 от 05.03.2015 17:36 
Перейти >>
Цитата:
Еще раз прошу прощения, вопрос был к marina и Контроль ИК, по поводу строк 43, 44, 45)
я не поняла вопрос. мое мнение = там должны быть нули так как у меня нет клиентов, к которым НЕ ПРИМЕНЕНЫ меры ПОДЛЕЖАЩИЕ применению
Кстати, там слово ″подлежаВШИЕ″, то есть, в моем понимании, они подлежаЛИ (в проверяемом прошедшем периоде) применению к тем клиентам, которых мы выявили, но не ″заморозили″... вовремя...marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #12 от 12.03.2015 14:53
Перейти >>
Цитата:
Бежим опять на почту, новый Перечень?
И как долго еще бегать? 10 дней со дня опубликования Указания 3484 истекло по моим подсчетам 01.03.2014... В идеале к 1 апреля ЦБ должен разработать и разместить эти самые ФЭС ... а к 1 мая они должны начать применяться, опять же в идеале... А перечни каждую неделю выходят... Итого: еще раз шесть-семь? )))marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #13 от 23.03.2015 11:00
Перейти >>
Цитата:
Раздаточные материалы - все последние постановления с печатями) и отдельно лист (кратко) с основными обязанностями и правами НФО и таблица по квалификационным требованиям к СДЛ в разрезе НФО.
Кто уже стал обладателем, перешлите, пожалуйста, и нам duos128@mail.rumarina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #14 от 25.03.2015 16:18
Перейти >>
Цитата:
Да и про обучение- СДЛ может проводить все инструктажи. Даже (?) целевой инструктаж сотрудника, который будет назначен СДЛ-ом (например, СДЛ увольняется и он сначала проводит целевой инструктаж преемника) Риски здесь только в том, что таким образом проведенный инструктаж может не обеспечить СДЛ-у подходящих знаний и организация рискует ....
Коллеги, пожалуйста, растолкуйте... Таким образом, существующий СДЛ (прошедший в свое время и ЦИ, и ПВУ) на сегодняшний день не обязан проходить обучение в аккредитованной организации, и при этом сам вправе обучать по всем трем формам обучения всех сотрудников из перечня, включая второго назначаемого СДЛ-а ? Или нет?marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #15 от 26.03.2015 11:35
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, спрашивала на будущее, приходят или нет и что проверяют.
Меняли в ноябре прошлого года. Лицензии получили месяца полтора назад. Никто не приходил... пока.marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #16 от 26.03.2015 15:59
Перейти >>
Цитата:
да-да, я тоже писала на форуме об этом несоответствии.
а раз можно и так, и так, все будут обучаться внутри компании, и бизнес по обучению загнется )))
При этом назойливость этих господ обучающих за последний месяц зашкаливает. Уж не по этой ли причине? )marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #17 от 01.04.2015 17:12
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
Ответ Минфина России на запрос НАУФОР об удержании НДФЛ профессиональным участником рынка ценных бумаг
всем отправила)
А будьте так добры - duos128@mail.ru
заранее благодарнаmarina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #18 от 09.04.2015 17:14
Перейти >>
Цитата:
по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж)
Будьте кто-нибудь так добры и мне duos128@mail.ru
Спасибо заранееmarina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #19 от 14.05.2015 12:03
Перейти >>
Уважаемые коллеги, немного не в тему...
Кто-нибудь уже ознакамливался с проектом Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″? http://www.cbr.ru/analytics/standart_acts/projects/140917-55_1.pdf
Такие пункты как 2.1.7. и 2.4.3. обязывают нас быть членами саморегулируемой организации? или как это понимать?marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #20 от 14.05.2015 15:44
Перейти >>
Цитата:
это проект. Так же существует проект закона о СРО, согласно которому членство в СРО для профиков будет обязательным. Говорят, к концу 2015 года примут этот закон...
Контролер ИК, спасибо большое за ответ... Значит, вступления в СРО нам не миновать.
