-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #1 от 13.09.2013 11:14 
Перейти >>
Доброго времени суток!
Рассмотрю вакансии в УК ЗПИФ московского региона.
Интересна сфера внутреннего контроля в УК.
Опыт работы на рынке коллегивных инвестиций - 8 лет, преимущественно - спецдепозитарий.
Контакты: umka.psk@yandex.ruumka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #2 от 07.07.2015 10:13
Перейти >>
Коллеги, таким образом, отчеты по формам 0420405 и 0420419 не представляем? Даже пустыми? (Соответственно, у кого нет филиалов и поверенных по ПОД/ФТ).umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #3 от 09.09.2015 13:33
Перейти >>
Коллеги, вскоре вступит в силу Положение № 481-П.
Правильно ли понимаю, что уже начиная с 3-го квартала 2015 г. профучастники не представляют в Банк России информацию о стуктуре собственности, предусмотренную Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (с учетом требования Письма ФСФР РФ от 12.10.2010 N 10-ВМ-02/23350 ″О применении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н″)?
К сожалению, соответствующие изменения не внесены в Указание № 3533-У...
umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #4 от 10.09.2015 09:22
Перейти >>
Цитата:
Не только структуру не надо но и расчет собств капитала я так понимаю не надо в цб рф отправлять
Если профучастник - УК ПИФ, то советую продолжать направлять РСС в ЦБ перед раскрытием. Регулятор выставил предписание, ссылаясь на требования 05-23/пз-н.umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #5 от 18.09.2015 10:13
Перейти >>
Коллеги, изменения вступают в силу 15 октября.
Как считаете, отчетность по аффилированным лицам на регулярной основе будем предоставлять впервые за 4-й кв. 2015 г. в 2016 году или и за 3-й квартал тоже?umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #6 от 23.09.2015 15:53
Перейти >>
Коллеги, если следовать логике, что тот, кто подписывает отчетность, обязан ее проверять, то в числе виновных должен стоять не только контролер, но и руководитель организации.
Действия организации должны быть логичны и последовательны.
На мой взгляд, контролер виновен только в отношении тех документов, которые составил он сам.umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #7 от 24.09.2015 13:28
Перейти >>
Контролер не может проконтролировать все. В противном случае размер штата компании должен удвоиться (каждый сотрудник службы контроля дублирует - проверяя - функции других сотрудников).
Принцип контроля и аудита - выборочный характер проверок.
Ошибка контролера при проверках - неверный/ошибочный/ложный вывод о соблюдении/несоблюдении норм законодательства. А не в том, что он не проверил один из разделов отчета, пусть даже и подписываемого им.
P.S. Сочувствую тем контролерам, которые определяют свою вину в каждом нарушении, допущенном организацией.umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #8 от 25.09.2015 10:03
Перейти >>
Цитата:
))) в законодательстве нет запрета по ограничению штата сотрудников внутреннего контроля. Ничто не мешает контролеру обосновать штат сотрудников. Не смог или ЕИО считает, что не надо, далее работа контролера в этой организации на усмотрение контролера
Обосновать можно. Но никто на это не идет и не пойдет. Вещь нереальная. Тут лишнего человека в помощь не возьмут, не то, что раздувать штат контролерами. Поэтому говорить о самой возможности истинного тотального контроля не приходится.Цитата:
контролер не соответствует своей квалификации, если у него такой принцип.
А какой должен быть принцип у квалифицированного контролера? Держать за руку каждого сотрудника? Ошибка может быть допущена в любую минуту и в любой части офисного пространства.Цитата:
И лучше контролер лишний раз подойдет, поможет, подскажет, чем потом разгребать последствия.
Фактически, конечно, стараемся исключить и предупредить все ошибки. Говорил о формальной стороне, о заявлении контролера виновным лицом во всех допущенных нарушениях.Цитата:
а вообще, очень хороший вариант для таких контролеров - это устроится на работу контролером, отработать два, максимум 2,5 года и свалить.
К сожалению, не так много компаний, где разумный контролер чувствовал себя более-менее уверенно. О проблемах можно узнать (да и то не обо всех), лишь поработав в организации. Поэтому не стоит приговаривать тех, кто не работает по 10 лет на одном месте. На то есть не только хитроумность и расчетливость, но и объективная почва. Не спешите осуждать. Кроме того, увольнение не спасет от ″дисквалификации″ при проверках соответствующего периода, мнимо хороший вариант.
umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #9 от 28.09.2015 13:21
Перейти >>
Цитата:
А подскажите пожалуйста. Может ли Генеральный директор в ПУ выполнять функции Главного бухгалтера?
Не может: см. ФЗ № 402-ФЗ (п. 3 ст. 7, п. 5 ст. 6), № 307-ФЗ (ст.5)umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #10 от 29.09.2015 10:13
Перейти >>
Коллеги, а обязанность уведомлять Банк России об избрании ЕИО и назначении контролера профучастника на текущий момент отсутствует, верно? :)
Осталась только процедура предварительного согласования кандидатов)
